的内部控制机制；?(三)有为经营资金信托而设置的资金保管、运用、管理和信息处理等内设机构；?(四)有具备资金信托管理知识和业务工作经验的高级管理人员；?( ?(七)经营状况良好，最近2年连续盈利；?(八)最近2年无违规行为记录或者因违规经营而被有关部门处罚的记载；?(九)中国人民银行规定的其他条件。第 ...
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决定一律无效，由上级行及组织人事部门按照规定程序予以纠正，并给予有关责任人员相应处理：(一)以办公会、少数人研究或者圈阅等形式，代替党委会集体讨论决定领导人员任免的 条本办法由中国农业银行总行负责解释和修订。 第二百二十四条本办法自2001年11月1日起施行，总行此前颁布的违规处理办法以及各行下发的 ...
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第2次行务会议审议通过，现予发布，自2022年6月1日起施行。行长 易纲2022年4月14日中国人民银行执法检查程序规定第一章总 则第一条 为促进中国 、电子数据、文件和资料等可以作为认定被检查人是否存在违法违规行为的证据使用。第五章检查结果的处理第四十四条 现场检查结束时，检查组应当与被检查人进行 ...
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负责。各单位整顿工作小组和办公室要在9月底以前组建完毕并开始工作，在1998年9月30日前要将工作小组和办公室组成人员、联系人名单及联系电话报国务院整顿工作 将存款与贷款等不同的业务在同一账户内轧差处理；经营收入未列入法定的会计账册等。2.违规经营，是指银行等金融机构违反国家法律、法规的经营活动。主要 ...
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预算单位银行账户管理暂行办法》（以下简称《办法》）的有关规定，结合近两年银行账户审批中反映的实际情况，经商监察部、审计署同意，现将有关事项补充通知如下： 瞒报银行账户的单位，一经发现，责令其立即补报。补报的银行账户存在有关违规情形的，比照上述规定处理；情节严重的，根据《办法》等规定追究相关单位（银行） ...
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，但领导班子和职工基本稳定，大部分生产活动仍在进行；（五）在未彻底清查之前，银行违规从事账外经营形成的风险贷款。第四章贷款风险分类的基本程序第二十一条 因素发生重大变化的贷款及时调级；对维持原分类级别的贷款及时更新分类数据。自2000年起，按季上报分类结果。第五章贷款风险分类的工作职责第二十八条贷款 ...
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基金审计工作。审计终结后，审计机关应当出具审计报告，并对需要依法进行处理、处罚的违纪违规问题出具审计决定书。被审计单位应当根据审计报告和审计决定书积极组织整改 ，做到信息互通、数据共享。各地要力争用2年左右的时间，建成以社保经办机构、财政、地税、国库和银行等环节流转资金为监督对象的社会保险基金监管信息 ...
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种类的情况，分析其对金融秩序和风险的影响；是否存在利率(保险公司为费率)违规行为；商业银行违规投资情况，主要方式；是否存在帐外经营问题，具体方式；其它要关注 、发生件数、金额，与上年同期比较变化情况。2、分析各类案件新的特点，案件暴露出来的管理制度、管理行为中的问题。3、处理情况和改进措施。(六)中国 ...
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作固定资产管理。8．2011年，中国建筑业协会违规向相关企业收取建筑业双百强企业公示宣传费105.03万元，已支出52.2万元。三、审计处理情况和建议对上述 较好。二、审计发现的主要问题（一）预算执行中存在的主要问题。1．2011年，所属地质所未将银行存款利息收入编入预算，涉及金额308.04万元。2 ...
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三十五条 结算代理人和双边报价商违反规定的，按中国人民银行的有关规定处理。关联法规：国务院部委规章（2）条第三十六条 同业中心和中央结算公司有下列 信息；(三)欺诈或误导参与者，并造成损失；(四)为参与者恶意操纵市场和融券等违规行为提供便利；(五)其他违反本办法的行为。关联法规：国务院部委规章（1）条 ...
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