扩股的法律规制 1999年3月，中国证监会发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》规定券商增资扩股应当具备严格的条件，如：（1）距前次募集资金1 、盈利能力等单项指标按一定方式进行综合排名打分，得分在某一水平以上的证券公司即具有上市资格；也可以行业平均水平为基准，凡高于行业平均水平一定幅度的证券 ...
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扩股的法律规制 1999年3月，中国证监会发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》规定券商增资扩股应当具备严格的条件，如：（1）距前次募集资金1 、盈利能力等单项指标按一定方式进行综合排名打分，得分在某一水平以上的证券公司即具有上市资格；也可以行业平均水平为基准，凡高于行业平均水平一定幅度的证券 ...
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利率的连续下调以及大量机构投资者特别是资金充裕的上市公司的加盟为证券公司大规模开展代客理财业务提供了十分有利的基础。到1997年，资产管理这项业务在券商中 [7]1999年3月中国证监会发布14号文《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》，该文在涉及综合类券商的业务范围时指出综合类券商经批准除可以从事 ...
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合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院 对未上市的已确认的向社会公开发行股票公司股份管理的通知》，1996年证监会发布的《中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知》， ...
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安全、环境保护等社会价值，行政性监管关注政府内部的规程与运行机制。[8]OECD关于监管的界定包括了由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的 的平等相对主体所行使的一种市场治理权。证券交易所行使市场监管权的对象主体主要包括上市公司和证券商。证券交易所监管的实质目标是：监管绝对不能损害市场 ...
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行为的查处力度偏软 中国的证券监管时常受到宏观调控目的影响（如救市的政策性考虑），国资背景的被监管者（上市公司、证券公司）也对监管者有着较大的 。 不过，此种变化并非是司法力量在反垄断问题上的消极退却。因为《证券交易法修正案》一方面加强了要求交易所监管的内部程序正当、公开、规范，另一方面增强了SEC的 ...
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相应条件等要求。可以看出，融资融券业务对证券公司自身的管理和公司治理提出了更高的要求，必然会促使证券公司加强内部管理，改善经营和盈利模式，提高证券公司 机制》，载《中国法学》2009年第5期。 [15]参见罗培新：《美国金融监管的法律与政策困局之反思》，载《中国法学》2009年第3期。 [16]See ...
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具体实施规定。修改后的《证券法》，扩大了证券交易的方式和范围，改变了对证券公司的管理办法，完善了证券公司行业风险机制和上市公司信息披露制度，加强了 ，严格了机构变更、解散与撤销程序，对保险经营规则作出了诸多强制性规定，以加强对保险公司监管的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管规定 ...
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依据的立法体例进行了调整。2006年以前，对境外直接上市进行监管的基本法律依据分别在《公司法（1993年）》、《公司法（1999年修正）》、《公司法（ 《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》（证监国合字[2007]10号，以下简称《股份登记通知》）和《关于加强在境外发行证券与上市 ...
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，是地方政府与国家部委推企业上市；而本世纪则是由具有保荐业务资格的证券公司（保荐人）推企业上市。监管的市场分权的理论脉络是以许成钢 （证监发行字[1999]150号）。 [19]参见中国证监会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（证监发[2001]48号）。 [20]参见 ...
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