，原则上凡是依法具有独立民事主体资格的法人和自然人都可以作为委托人签订委托理财合同。但从维护国家金融安全和社会公共利益考虑，笔者认为,以下几种情形 损失的，委托人可以请求赔偿损失、中国证监会2001年《通知》关于委托人必须承担委托投资的投资损失之规定，可以作为认定双方民事法律责任的依据或者参考。 在 ...
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符合相关资质规定的证券公司，或者其分支机构在未经授权的情形下签订的委托理财合同，应根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一） 管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17号）针对证券公司开展受托投资理财，设定了证券公司客户资产管理业务，包括为单一客户办理定向资产管理；为 ...
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符合相关资质规定的证券公司，或者其分支机构在未经授权的情形下签订的委托理财合同，应根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一） 管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17号）针对证券公司开展受托投资理财，设定了证券公司客户资产管理业务，包括为单一客户办理定向资产管理；为 ...
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诚实信用原则。尽管上述持肯定意见的理由确有一定道理，但笔者认为对于委托理财合同保底条款的法律效力，应当在遵循民法公平、等价有偿基本原则的基础上 是人民法院审理此类案件应当始终遵循的价值取向。 总而言之，我们从民法的基本原则、委托代理法律制度的法定准则，延伸到法律法规的禁止性规定，进而深入到社会经济关系 ...
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券商的一项重要资产管理业务,其他机构亦参与其中。其后行情的持续低迷使委托理财业务也走入谷底,许多签订保底条款的受托人遭受重创后纷纷撤销保底 纠纷,甚至可能出现两种责任竞合,对此,原告可以行使选择权。(2)根据客户因委托理财合同向管理人交付的资金的所有权是否转移(即是否在委托人账户名下操作),其法律关系 ...
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第五项或者最高人民法院关于适用合同法若干问题解释（一）第十条的规定，认定合同无效。 受托人为一般企事业单位等非金融机构法人的，在我国目前的金融分业监管 公共利益的一般条款弥补强制性规定的不足，据此认定非金融机构法人作为受托人订立委托理财合同无效。 受托人为自然人的，分为三种情况。（1）对于自然人之间的 ...
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，根据民事法律关系所遵循的契约自由、意思自治原则，委托方和受托方当事人在民事委托代理法律关系中，通过自愿约定收益比例的分担以及由受托方独自承担风险这种方式 结局，而且势必会对资本市场和投资行业本身造成极大的冲击。 三、认定委托理财合同保底条款无效的法律依据 就现行的民商事法律体系而言，确实没有明确否定 ...
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，列明诉讼主体：1．委托人根据其与受托人、监管人三方共同订立的金融类委托理财合同，单独起诉监管人的，法院应当向原告释明增加被告或第三人，并根据释 类委托理财合同提供担保的，其在受托人不履行义务时应向委托人承担担保责任；合同无效的情形下，担保人承担补充赔偿责任。十三、资金账户人诉证券经营机构要求返还资金 ...
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委托理财资质或者其分支机构在未经授权的情形下签订的委托理财合同无效。（2001年12月，中国证监会发布《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，明确要求 期货公司、证券投资咨询公司等金融机构法人的从业人员的，其与相关委托人签订的委托合同是没有法律效力的。c受托人为自然人的，其在同一时期内共同或分别 ...
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的事情，法律界对些也众说纷纭。本文就此作法律分析，以期能够抛砖引玉。一、委托理财合同保底条款的类型有1．保证本息固定回报型。这种条款约定，受托人保证 方式一是，由委托人向受托人交付资金，受托人自行开设证券账户进行证券交易，委托期限届满后由受托方向委托方返还本金并支付固定回报，或除支付固定回报外对超额 ...
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