法理依据。 3、借贷法律关系说 借贷法律关系说，主要着眼于委托理财合同中存在的保底收益条款。若不考虑其法律效力上的不确定性和资金受托方的偿付 造成损失的，委托人可以请求赔偿损失、中国证监会2001年《通知》关于委托人必须承担委托投资的投资损失之规定，可以作为认定双方民事法律责任的依据或者参考。 在委托 ...
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信用原则。尽管上述持肯定意见的理由确有一定道理，但笔者认为对于委托理财合同保底条款的法律效力，应当在遵循民法公平、等价有偿基本原则的基础上， 这是人民法院审理此类案件应当始终遵循的价值取向。 总而言之，我们从民法的基本原则、委托代理法律制度的法定准则，延伸到法律法规的禁止性规定，进而深入到社会经济关系 ...
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收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未对其他机构、个人签订的委托理财合同的保底条款加以禁止。根据意思自治原则，当事人之间自愿约定的风险承担方式应该 资产管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17号）针对证券公司开展受托投资理财，设定了证券公司客户资产管理业务，包括为单一客户办理定向资产管理；为 ...
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收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未对其他机构、个人签订的委托理财合同的保底条款加以禁止。根据意思自治原则，当事人之间自愿约定的风险承担方式应该 资产管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17号）针对证券公司开展受托投资理财，设定了证券公司客户资产管理业务，包括为单一客户办理定向资产管理；为 ...
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从事信托业务资格的,且由于资金的所有权发生转移,故无论有否保底条款,都应认定有效并按委托理财合同的约定办理；反之,受托人没有信托业务资质,却导致委托人资金的 和程度、过错与损失之间的因果关系来确定民事责任的承担。(3)对保底条款提供的担保被认定无效的,担保人的责任按最高人民法院有关《担保法》的司法解释 ...
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，根据民事法律关系所遵循的契约自由、意思自治原则，委托方和受托方当事人在民事委托代理法律关系中，通过自愿约定收益比例的分担以及由受托方独自承担风险这种方式来 ，而且势必会对资本市场和投资行业本身造成极大的冲击。 三、认定委托理财合同保底条款无效的法律依据 就现行的民商事法律体系而言，确实没有明确否定保 ...
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条第五项或者最高人民法院关于适用合同法若干问题解释（一）第十条的规定，认定合同无效。 受托人为一般企事业单位等非金融机构法人的，在我国目前的金融分业监管模式 程度。至于是否有欺诈或者显失公平的情况，仅仅依据有保底条款，不宜认定合同无效。 证券委托理财合同无效的民事责任问题 1、因受托人主体资格导致合同 ...
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委托理财合同中最容易因违反公平、等价有偿原则而导致合同无效的内容当属保底条款的约定。委托理财合同涉及的法律关系很复杂，一般会涉及到：借贷、代理、 人民共和国合同法》第5条规定，当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。保底条款的约定严重地违反了上述法律的规定。因此，在实践中人民法院一般倾向于认定保底 ...
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部分，由双方按比例分成。 4．委托人承担部分本金亏损，盈利时按比例分成。这种条款约定，委托人对于本金损失承担一定比例，一般该比例为本金的20%－30％，出现 委托理财行为都是合法有效的一种资本运作活动。三、根据委托理财合同中不同类型的保底条款及其操作方式来分析其法律关系，判断其法律效力。1、委托人与 ...
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无名合同比较妥当。我国合同法第一百二十四条规定，本法分则或者其他法律没有明文规定的合同，适用本法总则的规定，并可以参照本法分则或者其他法律最相类似的规定。对此条款 小的误导作用，许多人以此为据，认定这类民间期货委托理财合同无效、保底条款无效。孰不知这三类合同的主体不同、性质不同。 李新谷与姚建国签订的 ...
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