如果上市申请说明书因其过失或故意而含有不实陈述，并因此对投资人造成了损失，董事应依法负连带赔偿责任。 监事会是公司的监督机构，监事对公司亦负有善良管理人之义务 须视个案具体分析，即视其是否已尽到必要的监督义务而定，如其在行使监督职责时因过失或故意而有过错则亦应承担法律责任。 （三）上市公司大股东 公司 ...
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受让人应承担营业转让前的债务。此种立法规定主要是从企业的独立性出发，规定不论企业投资人是否变更，统一由企业现经营人承担债务。这种立法例主要存在于我国香港地区及 法律上的债务牵连关系，故不存在转让人与受让人之间债务连带清偿责任的法律关系。当债权人以个人独资企业提起诉讼的，为查清案件事实，法官可对原告释明 ...
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亦或不法意图，不问行为人是否利用内幕消息，只要特定身份主体在法律禁止时间内买卖证券，就可认定为短线交易违规行为，追究其法律责任。 美国联邦最高法院曾经 或董事会怠于对董、监事诉讼时，直接为公司提起诉讼。此外，本次证券投资人及期货交易人保护法的修订，使投保中心诉讼费负担减轻，日后不论诉讼标的金额如何巨大 ...
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董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额10%之股东，其权益异动之有关法律责任，应于契约中载明，且台湾地区证券投资信托暨顾问商业同业公会所制定的《全权 的目的在防止内部人利用内幕消息，买卖股票以短线交易之方式图利，影响投资人信心，乃科其等需将所得经济上效果归属于公司，故只须买进、出售股票之际，均 ...
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侵权责任，无论他是否为他人或代表他人以代理人或雇员而行为。 [11] 职业责任保险的本质是为从事特定职业的被保险人可能对他人所负的法律责任提供保险保障，被保险人总是 在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；（3）投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续 ...
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义务。然而，如果企业并未在其注销之前向税务机关申报并缴纳所得税，是否需要承担相应的法律责任，如清算人的赔偿或是处罚等，在《企业所得税法》中并未作 ，即使个人独资企业或合伙企业办理了税务注销登记乃至工商登记，税务机关仍可以向其投资人要求清偿个人独资企业或合伙企业注销之前未清偿的税收债务。 因此，从现行的 ...
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其标准通常是虚拟假设的，并且在决定某一事实是否具有重要性时，往往也关系着该信息是否应正确地披露给投资人知晓。关于重要事实的认定标准，似乎并无一定之规 遗憾的是，我国证券法虽然令人称道地确立了民事责任优先原则，但纵览证券法第十一章关于各类证券违法犯罪的法律责任的36个条文，绝大部分（33 条）是证券违法 ...
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进行投资获利。因此，基金管理人或托管人显然并非基金财产的所有人，相反，由投资人提供资本、基金管理人和受托人提供管理服务才最终形成证券投资基金。而组织 投资基金税制的前提证券投资基金的纳税主体资格的确立 由于对证券投资基金是否作为纳税主体问题法律规定含糊不清，由此也使得整个证券投资基金税制问题重重，甚至 ...
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之间的利益冲突，即管理者代理成本的出现。因为公司的所有者只有不完整的信息来评价管理者是否有效地为所有者的利益服务，所以管理者可能会无视他们对股东承担的责任。在 慈蕴认为，公司法人制度从根本上突破了传统民法中投资人风险自负的责任原则，改变了民法中经典的法律行为应与法律后果对价的公平原则。朱慈蕴：《公司法 ...
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以及以法律文书而为的强制转让等行为。 2、形式要件 从形式上讲，投资人因向公司投资而成为股东的，必须借助于外观形式才能得以表彰。取得股东资格的形式条件是指 国家的法律中还规定了不置备股东名册应当承担的责任，我国《公司法》中虽然没有规定不置备股东名册的法律责任制度，但在本司法解释第29条中进行了补充和 ...
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