归还借款的应如何处理问题的批复》中规定:企业借贷合同违反了有关金融法规，属无效合同。中国证监会、国资委2003年8月联合发布了《关于规范上市公司与 界定非法吸收公众存款行为，对于民间借贷经营者向不特定对象吸收资金从事发放贷款、买卖证券、融资租赁等专属金融业务，可以纳入非法吸收公众存款的范畴，对于企业确 ...
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国库券必须到中央国债登记结算有限责任公司办理出质登记，而在证券交易所上市交易的公司债券则须到中央证券登记结算公司办理出质登记。 物权法这一规定对于促进 商业银行个人住房按揭贷款业务产生较大影响 《物权法》第20条规定，当事人签订买卖房屋或其他不动产物权的协议，为保障将来实现物权，按照约定可以向登记机构 ...
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受损，从而不愿进行较大的风险投资。（2） 内幕交易还会增加上市公司的权益成本（costofe quity） .（3） 内幕交易会导致受托经理人行为扭曲。 民事责任的只有第192 条和第207 条，前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项，给 ...
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采取纠正措施。”3.《证券法》第59条规定：“公司公告，的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 “如对本文件有任何疑问，应当向根据1986年金融服务法被授权从事股票及其他证券买卖咨询业务的专业人士进行咨询”或相关字样，因此，与美国法中以普通理性 ...
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of the Art and Emerging Research， 48 American Journal of Comparative Law 501， at 518-519（2000）。 [29]陈文河，上市公司外部董事及监察人行使职权成效之研究，证交资料（台湾），第456期，2000年4月 ...
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排除投资者自身的努力，这不仅可预见地使 Howey 标准适用范围大大减小，而且在如何界定投资者努力和他人努力方面也存在着不确定性。为此，美国法院一方面试图将完全来自 市场和规范的场外交易市场在内的多层次市场体系。场外市场交易以未上市的公司股票或债券为主，但也不排除出现非典型性证券交易的情况。同时，未来 ...
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重大事项的决定权。包括：决定公司的经营方针和投资计划，对注册资本的增减、债券发行、股东出资的外部转让和公司组织的的变更等作出决议，修改公司章程。（ 这种结构形式将直接决定董事会的行事方式及作用发挥。因此，如何限制内部董事数量，优化董事类型结构，是我国上市公司董事会建设的重要课题之一。董事会结构的另一种 ...
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行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。其基本内容包括四个方面：（1） 在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已发行股份5%的股东，其 ...
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行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。其基本内容包括四个方面：（1） 在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已发行股份5%的股东，其 ...
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行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。其基本内容包括四个方面：（1） 在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已发行股份5%的股东，其 ...
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