还处在起步阶段，对其在法律层面上的监管尚属空白。但随着我国金融期货交易所的挂牌以及融资融券业务的推出，对冲基金已经暗流涌动，有望在近 ，2005﹒ [24][美]曼瑟尔奥尔森﹒集体行动的逻辑[M]﹒陈郁，等译﹒上海：生活读书新知三联书店，1995﹒ [25]叶林﹒公司法研究[M]﹒北京：中国人民大学 ...
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往来”而无“关联交易”之称谓，11在国内其他有关文件中，如《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下对两者一并简称《上市规则》）、《 期，第29页。44史鉴：《大股东，你愧对“江东父老”》，《中国证券期货周刊》月末版，1999年7月。45详见1999年5月29日《中国证券报》 ...
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得税等。不少国家对证券交易业务征收证券交易税或印花税，例如，法国对于在股票交易所或者柜台交易的证券，按照交易额对买卖双方征收证券交易税，其中，交易额在100万 规定，从2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费，从营业税计税依据中 ...
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得税等。不少国家对证券交易业务征收证券交易税或印花税，例如，法国对于在股票交易所或者柜台交易的证券，按照交易额对买卖双方征收证券交易税，其中，交易额在100万 规定，从2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费，从营业税计税依据中 ...
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对话， 或废品回收站工人利用其在废纸篓中无意拾得的内幕信息进行证券、期货交易的, 也被视为内幕信息人员。而仅就内幕交易罪的立法原因来讲, 利用自己 使其名正言顺履行内幕交易犯罪的监管职能。 同时， 根据上海证券交易所权证管理暂行办法第44 条规定，证券交易所只能对本所对权证交易进行实时监控而非监管,对 ...
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最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见 在上海证券交易所（以下简称上交所）设立科创板并试点注册制， 是中央实施创新驱动 的对接问题，为损失赔偿数额计算提供支持，提高办案效率。 16、全面推动证券期货纠纷多元化解工作，推广证券示范判决机制。坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面， ...
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该三定方案之规定，中国证券监督管理委员会为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。 因中国证监会三定方案先于《证券法》颁布，故不可能明确指定 公司和基金管理公司最高收费额30万元；对期货经纪公司最高收费额5万元。向上海、郑州、大连期货交易所收取的期货市场监管费收费标准，仍按年交易额的0 ...
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交易型开放式证券投资基金；跨境交易型开放式指数基金；跨境上市开放式基金；权证；经证监会同意的其他品种。5.中国金融期货交易所关于修订《中国金融期货交易所交易规则》及相关实施细则的通知(2015)（2015.12.04发布/2016.01.01实施）【内容提要】《中国金融期货交易所交易细则》（修订版 ...
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、也未有收到风险提示、未签书面协议的情况下，XX公司就为其开设了上海XX联合交易所账户。于某首期入金人民币150000元到该账户，后因亏损，XX ，并可以通过法院、工商局、公安等部门申请证监会认定是否属于期货性质。如果一旦认定平台的交易性质是带有期货性质的，则是有利于投资者的，投资者在交易平台上亏损的 ...
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一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。我们认为，对衍生产品的这种定义借鉴了巴塞尔委员会的做法， 外的政策考量。我国证券史上权证产品第一次发行是在1992年6月，当时上海证券交易所推出了大飞乐配股权证。但在1996年6月，因权证被恶意炒作和 ...
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