如资金拆借，利率是固定的市场价格；不容易定价的交易，如资源、设备、结算网络的使用等，应按规定确定。深圳证券交易所《股票上市规则》第7.3.6条 的不断增殖。但股份制公司的股东是相当分散的，股东会又是非常设机构，不能就公司业务作出及时反映，公司事务的管理权应该委任给一个代表股东的常设机构行使。这个机构由 ...
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评级机构主要有大公国际、联合资信、中诚信、鹏元、上海新世纪、东方金诚、上海远东、中债资信等。其中,中债资信为投资人付费模式,多数 卷,法律出版社2014年版,第315页。 36根据深圳证券交易所的调查,投资者尤其是个人投资者入市资金持续上升,证券市场各中介机构的竞争激烈,参见《深交所〈2014年个人 ...
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有限公司、上海证券交易所、上海张江高科技园区开发股份有限公司和上海联合产权交易所共同出资设立的，它集股份交易、登记结算、市场拓展、理买卖等多种金融服务业务于一体 上略有调整，有的则由各地主管部门制定相应规则。 纵观全球，成熟的场外交易市场已不仅仅是主板和二板市场的蓄水池，他们可以依靠其自身制度的完善、 ...
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，该《意见》要求境外上市公司都应逐步建立健全外部董事和独立董事制度。上海证券交易所在2000年11月3日发布的《上市公司治理指引（草案）》规定，将来 ；而前者是从企业自身管理需要出发，最终的目的可能不是保护投资者。在上海证券交易所上市公司治理问卷调查中，不管是赞成还是反对聘请独立董事的理由，都在于独立 ...
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（一）概念 根据《刑法修正案（七）》规定，利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融 合理判断为标准。[4]另外还规定，内幕信息不仅包括与公司业务、财务有关的信息，而且也包括了对证券市场供求关系产生影响的非经济性信息，判断某项信息是不 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网 适用期货交易法，监管较少。然而，另一方面，正是由于不像交易所交易那样有明确的法律监管，OTC市场交易的法律地位存在很大的不确定性。法律不确定性主要来自衍生品 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网 适用期货交易法，监管较少。然而，另一方面，正是由于不像交易所交易那样有明确的法律监管，OTC市场交易的法律地位存在很大的不确定性。法律不确定性主要来自衍生品 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网 适用期货交易法，监管较少。然而，另一方面，正是由于不像交易所交易那样有明确的法律监管，OTC市场交易的法律地位存在很大的不确定性。法律不确定性主要来自衍生品 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网 适用期货交易法，监管较少。然而，另一方面，正是由于不像交易所交易那样有明确的法律监管，OTC市场交易的法律地位存在很大的不确定性。法律不确定性主要来自衍生品 ...
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等外部董事独立、公正的性质，能够有效、客观地监控公司经营者，例如《纽约证券交易所上市规则》第30300条规定，除要求公司应有二名以上之外部独立董事外， )在过去两年内是公司的雇员；(二)是公司业务主管的直系亲属；(三)直接或间接与公司之间存在金额超过20万美元的交易关系；(四)为公司服务的律师事务所或 ...
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