不构成犯罪。其理由为，非上市公司的股权依法可以自由转让，且无需经过证监会批准或许可，行为人代理股权转让，属一般的民事代理行为，不构成非法经营 凭证是否属于证券？ 股东转让非上市公司股权是否属于证券经营行为？ （2） 未经中国证监会批准而擅自代理非上市公司股权交易，是合法的民事代理行为还是非法经营行为 ...
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一次地践踏“三公”原则，投资者一次一次的被迫吞下“成长”的恶果。“中国证券市场造假之普遍，手段之恶劣，市场之混乱，确实超出了证券市场正常 净资产收益率5.7172%，同比分别增长9.49%和7.71%.作为上市公司的主要监管部门，中国证监会在今年年初又推出了更深层次的工作动向：一是配合国有资产管理体制 ...
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）早已明确“证券交易场所”不仅包括证券交易所，还包括证券交易报价系统。因此，证监会和证交所将证券交易场所唯一限定为证券交易所是与这一法规明显冲突的。 2003年6月17日发布公告称：“本公司于2003年6月16日接中国证监会南京特派办宁证监公司字2003118号文‘关于规范你公司国有股股权转让行为的 ...
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是以1800万元“实物”作为出资凭证的。工程开发权并没有实际上被当作出资凭证。 证监会表示：在审查预选申报材料过程中，发现海南凯立3年中97%的利润应该 的财务资料反映的利润是否真实，关键在于其是否符合国家统一的企业会计制度。中国证监会在审查中发生疑问，应当委托有关主管部门或者专业机构对其财务资料依照 ...
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标准"划分，不仅包括境外的公司、企业、其他经济组织和个人，也包括在中国境内设立的外资控股的外商投资企业，即三资企业、外商投资性公司、外商投资股份公司 证券交易所，通知被收购公司，并对上市公司收购报告书摘要做出提示性公告。中国证监会在收到上市公司收购报告书后十五日内未提出异议的，收购人可以公告上市公司 ...
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的讨论之前，还是先解释一下到底什么是《无异议函》。《无异议函》是中国证监会根据其在2000年6月9日向从事证券业务的各律师事务所所颁布的《 对中国律师事务所出具的法律意见书进行了实质性的内容审查（圄于篇幅，本文暂不讨论证监会作为行政部门对律师出具的法律意见书所进行的实质性行政审查的效力问题），而决非是 ...
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未受到所在地监管部门的重大处罚； 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格； （五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条香港子公司申请开展在香港募集 。 第十五条香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局： （一）变更境内托管人； （二）变更机构 ...
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刑事案件，至少部分地依赖于证人的证言配合；但是，纯粹利用环境证据由美国证监会进行民事追诉则要容易一些，因为只需达到优势证据（a preponderance of the evidence 买入或卖出该股的时间点相互吻合；董正青、董德伟在中国证监会展开调查后的异常行为，如董德伟突然在短时间内提取全部交易 ...
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刑事案件，至少部分地依赖于证人的证言配合；但是，纯粹利用环境证据由美国证监会进行民事追诉则要容易一些，因为只需达到优势证据（a preponderance of the evidence 买入或卖出该股的时间点相互吻合；董正青、董德伟在中国证监会展开调查后的异常行为，如董德伟突然在短时间内提取全部交易 ...
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6,312亿港元，迄今仍为香港市场上的历史最高水平；2010年7月，中国农业银行股份有限公司（1288，HK）先后发行A股和H股，是本次国际金融 境外证券交易所主板上市和创业板上市的条件以及申请和审批程序。 此外，国务院以及中国证监会等有关主管部门还单独或者联合制定了若干其他规范性文件，对境外上市公司 ...
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