实际，制定本办法。 第二条 在自治区行政区域内的交易场所及其经营性分支机构、会员、代理商、授权服务机构和其他业务有关机构，以及自治区外交易场所在自治区行政区域内 办法等。内控制度包括交易规则、交易资金管理制度、投资者适当性制度、会员管理制度、信息披露制度、风险管理制度、财务制度、应急处置预案等； （ ...
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未按时交割的情况有权进行调查。 （2）联交所成立专职小组，对违反法律的经纪会员将采取更加严厉的惩罚，除了罚款之外，停止股票交易权力或取消交易所会籍。 有关 也只能增加20％。 为了加强期货市场透明度，经纪商要向证监会提供大额客户持有期指合约资料，经纪商持有的期指情况也要向市场公布。对于期交所将期指合约 ...
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环境的不确定性作为交易对象的。各种衍生品工具，不论是远期、期货、期权还是互换合约，其产生的根源就是市场中存在大量企业无法预测的风险因素。从这个意义上 法院受理了邓维捷状告银行卡跨行查询收费案。2007年，银行业协会正式要求各会员银行停止向持卡人收取人民币银行卡境内ATM跨行查询费用，这场持续了10个月 ...
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交易模式，交易方式为集合竞价、连续竞价、做市商等，交易制度包括标准化合约、无实物交割，每日无负债结算、强行平仓买空卖空等，还采用保证金制度，杠杆 做出回复。有的省份也陆续公布了一批批非法现货平台。 第五．大部分平台、会员单位关闭整顿或者“升级换代”。由于证监会、公安机关的雷霆之钧和高压打击，全国大部分 ...
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裨益。 一、我国法律对期货交易所法律性质的模糊界定 期货交易所作为专门进行标准化期货合约买卖的场所，在现代市场经济条件下，是一种具有高度系统性和严密性、高度 进行管理，是民商事领域典型的私人自治力量。期货交易所的监管权其实就是交易所会员或投资者为获得公正、平等的投资机会、规避市场风险，而在彼此之间达成 ...
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交割期限无限延后，并可以通过平仓离场免去交割，交易对象实际上是抽象出的符号和合约，实践中交割率极低。 三是融资融货交易。交易场所为买入货物的客户代 保险等金融产品交易。 （四）微盘交易平台。 （五）交易场所的分支机构、会员单位、代理商、授权服务机构等展业公司。 交易场所为了推广业务，在全国范围大量发展 ...
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保留六大联合帮派。由于清政府对青帮的残暴镇压，青帮以秘密进行的方式吸收会员，主要以师徒单线模式进行经营，发展出不同类型的切口、手势和帮派术语。有 作案的组织性，能够对个体行为人的风险进行分散。 黑社会组织成员和正常企业员工同样以合约关系来获得报酬，那为什么会有人选择冒着生命的危险、不顾法律的权威，选择 ...
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，从中收取手续费用返还佣金给各级代理商。在当地共发展培训市级、县级和普通级会员单位（居间商）117家，在未取得中国证监会核发的经营期货业务许可证的情况 下，王先生已经开始搜集证据，某国际采用保证金制度以集中交易的方式进行标准化合约交易，当日无负债结算，与客户对赌。其电子交易内容涉及中国股指期货、外汇 ...
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，从中收取手续费用返还佣金给各级代理商。在当地共发展培训市级、县级和普通级会员单位（居间商）117家，在未取得中国证监会核发的经营期货业务许可证的情况 下，王先生已经开始搜集证据，某国际采用保证金制度以集中交易的方式进行标准化合约交易，当日无负债结算，与客户对赌。其电子交易内容涉及中国股指期货、外汇 ...
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的需求或报价，以获得控制性头寸。多方在积累起控制性头寸后，要求空头清算合约，空头被迫从多方操纵者手中购买相应资产或按照扭曲价格在衍生市场上进行冲销， 违法当事人逃避限制交易措施监管，打一枪，换一个账户的做法，交易所可与会员券商及其营业部合作，研究探索账户实名制管理和限制交易措施相结合的监管举措。 3. ...
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