案件83起,有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销从业资格等各种行政处罚，罚没款总额达4.9亿元。此外，《证券法》还对证券 2）关于如何调整分业管理和混业经营矛盾的问题。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业分业经营、分业管理原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施 ...
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案件83起,有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销从业资格等各种行政处罚，罚没款总额达4.9亿元。此外，《证券法》还对证券 2）关于如何调整分业管理和混业经营矛盾的问题。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业分业经营、分业管理原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施 ...
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中国证监会开出了老鼠仓的第一张罚单，取消了唐建和王黎敏两人的基金从业资格、没收全部非法所得并各处罚款50万元，并对唐建实施终身市场禁入，对王 期货交易所中股票和期货交易账户的交易信息；二是证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、商业银行等金融机构拟投资或者已经投资但尚未公开的证券、期货持仓信息或者 ...
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的经营许可证或者批准文件的；未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。检方将本案定性为非法经营罪 (以下简称《管理办法》)第6条及第13条的规定，一方面，申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构， ...
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设立条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营 ）关于如何调整分业管理和混业经营矛盾的问题。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业“分业经营、分业管理”原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施 ...
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设立条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营 ）关于如何调整分业管理和混业经营矛盾的问题。我国《证券法》确立的银行、保险、证券、信托业“分业经营、分业管理”原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施 ...
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；因故意犯罪受过刑事处罚，不能担任破产管理人；受过刑事处罚，不能取得证券、期货投资咨询从业资格以及保险公司的法律责任人等。其次是对从事特定行业资格 本身的严厉程度。在前科消灭尚未制度化的现行法制语境下，前科公民受到限制的资格难以得到恢复。为了实现刑法秩序维持的机能，我们需要从多方面妥善解决前科公民的 ...
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、法规，如1986年《金融服务法》、1979年《信用协会法》、1982年《保险公司法》、1987年《银行法》等，从而成为英国金融业的一部基本法。该法第十 必须要求员工勤奋谨慎，履行忠实义务，这些事项规定在《德国商法典》中；基金从业人员的资格及限制的原则规定在《德国民法典》中；《投资现代化法案》第120 ...
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财政部门以外的其他管理机构。包括审计机关、税务机关、证券管理机关、人民银行、保险监管机关。这些机关依据法律法规的规定对各单位实施《会计法》的情况进行监督 是需要单位负责人高度重视的。2、会计人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。因有提供虚假财务会计报告，做假帐，隐匿或者故意销毁会计凭证、 ...
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被保险人、受益人、具有中华人民共和国国籍的公民、负有执行人民法院判决裁定义务的自然人。从业资格是指从事某一行业所具备的能力状态，如医生、护士、公务员、 安全罪中背叛国家罪的主体必须是中国公民；破坏社会主义市场经济秩序罪中，保险诈骗罪的主体为投保人、被保险人或者受益人；妨害社会管理秩序罪中伪证罪的主体为 ...
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