基金资金的现象。现有法律对于基金会的各种活动缺乏有效监控，容易产生贪污或挪用基金资金的行为；三是对基金会的公益性质没有权威认定。基金会可以募集和接收社会 作用，笔者也同意此种观点，因此，应对《信托法》的有关条款进行修改。{3} 信托投资公司与基金会相比有更严密的组织管理结构和监管体系。《信托法》对公益 ...
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基金资金的现象。现有法律对于基金会的各种活动缺乏有效监控，容易产生贪污或挪用基金资金的行为；三是对基金会的公益性质没有权威认定。基金会可以募集和接收社会 作用，笔者也同意此种观点，因此，应对《信托法》的有关条款进行修改。{3} 信托投资公司与基金会相比有更严密的组织管理结构和监管体系。《信托法》对公益 ...
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模式目前在国内占大部分。 委托制，主要是由信托公司集合多个信托投资客户的资金而形成的基金（集合信托计划），直接或者委托其他机构进行私募股权投资 诸多障碍。 随着2005年《外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》以及此后的一系列相关规定的出台，国内企业境外IPO ...
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或他们的主要职员或控制人保持着重要的业务联系，SEC因而指认其为上述投资公司的关系人。 而所谓的关联人士（affiliated person）是指以下几种人：（ 的利益而行为。 四、我国投资基金治理结构的缺陷 我国的证券投资基金所采用的治理结构是类似于英国和香港单位信托基金治理模式。这种模式的一个重要 ...
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和第21条均未表明应对“证券”一词作狭义理解；没有理由认为买卖从事投资的公司的证券应该区别于买卖普通公司的证券（注：macey and miller：banking 的风险；换言之，封闭型投资基金的参与证书不是gs法上的“证券”。 （3）商业票据与证券；1984年sia诉联储案（银行家信托公司一号案） ...
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还是在默认与支持。 证监会在2003年底宣布取消了2001年、2003年中分别制定的有关受托投资管理文件，在此基础上发布了新的客户资产管理业务试行办法。新办法在许多 防止病急乱投医，避免简单用监管银行的方法去监管信托公司。应当看到，在上百个证券投资基金中几乎不可能发生类似金新事件的理由，就是严格的托管 ...
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、及其不同权利义务的内容。不能仅仅由于某一发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，就认定其为主要发起人。 为强化投资 阶段、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。 第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其利益 ...
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的法律主体地位，并规范其经营活动。明尼苏达州《1961年商业信托法》明确了商业信托的法律责任主体地位。1988年特拉华州制定了全面商业信托法，规定了作为 则基本上是自上而下的强制性制度变迁的产物，随着我国资本市场的发展，商业信托在证券投资基金和资产证券化领域中的应用会越来越多，养老保险、医疗保险也将更 ...
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标准、及其不同权利义务的内容。不能仅仅由于某一发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，就认定其为主要发起人。为强化投资 阶段、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其利益 ...
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金融分业经营、分业监管的道路。1995年《商业银行法》规定，商业银行不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产，更不得向非银行金融机构和企业 暂行规定》，又在制度层面认可了商业银行代理证券业务和保险业务、经营各类投资基金的托管业务的权限。但是银行仅能以“代理人”和 “托管人”的身份参与证券、 ...
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