的意见，按照司法独立原则，法院也不应过分依赖行政机关的咨询意见。 从历史角度看，我国新旧证券法最初是在《股票发行与交易管理暂行条例》（简称股票 单独法律或者行政法规加以规定。换言之，现行证券法是围绕公司股票和其他典型证券而展开的，这将降低证券法对其他证券的实际规范效力。 我国《证券法》严格限定证券的 ...
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历史传统、企业文化和企业管理实践决定了我国的上市公司的股权结构同西方国家的股权结构有着本质的区别： 1. 我国上市公司一方面股权集中程度相当高，控股股东一股 公司股票；特殊情况需要收购，库藏本公司已发行股票的，须报有关部门批准后方可进行。1993年《股票发行与交易管理暂行条例》第41条规定：未依照国家 ...
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和公司方面的立法。三是由自律机构如证券交券商、投资公司，以及证券的发行和交易实施全面的监督管理权。证券交易委员会（SEC），将全国划分为9个区，每个分区 发展的中间力量。新《证券法》就证券交易所而言，赋予并扩大了下列权力：（1）股票、债券和其他证券上市交易的核准权；（2）证券暂停、恢复和终止上市权；（ ...
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控制权的企业并购行为（M＆A）。在1995年，中央提出了抓大放小的思路，要求区别不同情况，采取改组、联合、兼并、股份合作制、租赁、承包经营和出售等形式 是管理层成员作为自然人持股，以一致行动的方式行使对上市公司的控制权。①设立自然人型收购主体最大的法律障碍在于《股票发行与交易管理暂行条例》第46条的 ...
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人就要承担赔偿责任。证券法第177条规定,经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所 的股东派生诉权。 我国证券法第42条规定:前条规定的股东,⑥将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又 ...
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市场行为本身，又有较大的区别。 a、目的不同。操纵市场行为之外的虚假陈述，其目的往往是上市公司为了融资，发行股票或再融资的需要，而操纵市场行为的 证券欺诈行为暂行办法》，93年9月2日国务院证券委员会发布； 3、《股票发行与交易管理暂行条例》，93年国务院发布； 4、美国1934年《证券交易法》 5、 ...
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。根据《证券投资基金法》第58条的规定，基金财产以资产组合方式投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。通过证券投资，基金能够 投资亏损、扣除投资成本和费用，投资者所实际取得的投资收益远远低于上市公司所分配的收益，由上市公司或发行债券的企业在派发股息、利息时即予以扣缴，无疑 ...
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，而此次作了交易，而且公司交易的证券通常做的是些小公司股票，法官就会判断这种交易行为与投资行为是否有区别。要是证据在内幕交易之前，如果没有内幕 界定标准 如果无论内幕人员掌握何种上市公司的信息进行证券交易均被认为是从事内幕交易须承担法律责任，无异于剥夺了内幕人员进行证券交易的资格，这对于内幕人员而言是 ...
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，即在欧盟内部的任何国家上市或被允许进入进行交易的证券，或其价格的形成受官方市场的法律规范约束的证券，以及与交易凭证（depositary receipt） 基金管理公司监管实现监管目的监管思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理 ...
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，而此次作了交易，而且公司交易的证券通常做的是些小公司股票，法官就会判断这种交易行为与投资行为是否有区别。要是证据在内幕交易之前，如果没有内幕 界定标准 如果无论内幕人员掌握何种上市公司的信息进行证券交易均被认为是从事内幕交易须承担法律责任，无异于剥夺了内幕人员进行证券交易的资格，这对于内幕人员而言是 ...
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