存在会计违规行为，并于当周起已经禁止客户以保证金的方式买进部分中国公司股票。被列入黑名单的中国公司超过132家公司的159只股票，其中包括麦考林、新 过程中以及上市后，都必须高度重视信息披露问题，采取积极措施防范和化解信息披露风险。 首先，应严格按照美国的相关监管要求制定信息披露的基本制度和操作流程， ...
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可以采取一些合理合法的手段减少用工单位的经济损失，减轻用工单位承担的责任和风险。但不等于用工单位因此可以随意、无故辞退所用的劳务人员。 劳务派遣单位 还能对员工罚款吗 ●休假与考勤 ●年休假一律由公司安排吗 ●怎样才算严重违反规章制度 五、加班费的控制与风险防范 1）新法实施后对加班管理的影响 ●单位 ...
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管理制度不健全 9 产品购买群体 购买的群体特定 购买的群体不特定 10 公司领导对法律风险的重视 重视或高度重视 不重视或没有给与应有的关注 11 资源投入 投入 企业与对方的整体交易地位及其它综合因素，争取要求对方提供一定比例的质量保证金，并在可行的情况下要求其对该产品投保产品质量险等，以增加 ...
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网站2009年9月以前公布的处罚信息。 如上表所示证券市场上违法违规行为的风险主要存在于违规披露（9年间共处罚了106起）、虚假记载（9年间共处罚 、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款，或者用于抵押获得买卖 ...
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要约的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排；收购人发出 ，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。 收购人以证券支付收购价款的，应当提供该 ...
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管理制度不健全 9 产品购买群体 购买的群体特定 购买的群体不特定 10 公司领导对法律风险的重视 重视或高度重视 不重视或没有给与应有的关注 11 资源投入 投入 企业与对方的整体交易地位及其它综合因素，争取要求对方提供一定比例的质量保证金，并在可行的情况下要求其对该产品投保产品质量险等，以增加 ...
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网站2009年9月以前公布的处罚信息。 如上表所示证券市场上违法违规行为的风险主要存在于违规披露（9年间共处罚了106起）、虚假记载（9年间共处罚 、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款，或者用于抵押获得买卖 ...
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网站2009年9月以前公布的处罚信息。 如上表所示证券市场上违法违规行为的风险主要存在于违规披露（9年间共处罚了106起）、虚假记载（9年间共处罚 、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款，或者用于抵押获得买卖 ...
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要求[10].对基金本身，则要遵循约束与激励相平衡的原则，建立根据证券公司风险核定不同缴费标准的机制，也要建立一整套灵活而易于执行的应用机制， 9） ：33. [12]例如，2005 年证监会连续关闭存在严重违法违规行为的17 家证券公司。这些公司涉嫌挪用的客户保证金的金额高达几百亿，目前只有一家证券 ...
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可自助查询和缴纳手机费、寻呼费等多种费用。 银证转账 可以实现银行账户与证券保证金账户之间的资金划转，方便客户理财。 银 证 通 客户可直接使用银行账户在电话 资产的安全性、流动性和效益性，在目前信用程度不高的现状下，加强电话银行风险防范显得十分迫切。 在国外的电话银行实践中，已经产生大量的纠纷，概括 ...
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