案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
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案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
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案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
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证券公司还采用其他一些自律措施防止对内幕信息的滥用，对信息的传播加强管理的措施。例如，对正在进行的秘密交易或证券使用代码；要求雇员及有关人员签定专门 第183页。）。根据“证券公司管理暂行办法”的规定，证券公司除必须经营代理证券发行、自营或代理证券买卖、代理证券还本付息和红利支付业务之外，还可经营证券 ...
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斯蒂格尔法》就严格限制商业银行不得经营证券发行、证券销售、证券经纪、基金管理等业务，确立了银行业与基金业分业经营的原则。在这一时期，法律逐步确立基金管理 公司的股东范围，将商业银行涵盖在内具有重要的助益。 《证券投资基金法》（草案）关于基金管理公司设立和基金管理资格的规定集中在第16、17两个条文。第 ...
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区别，即内部资料仅在单位内部传播、不能对外发送的性质，细化了管理要求，在放宽准入的同时加强事中事后监管。中华人民共和国公证法(2015修正)（2015. 机构，应当依照本条例的规定投保存款保险。《条例》明确，存款保险实行限额偿付，最高偿付限额为人民币50万元。六月证券法证监会：《关于修改证券市场禁入 ...
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17]之后该规则被ＳＥＣ所采用。ＳＥＣ曾在数个关于证券经纪商行为合规性的裁决中揭示了判断适合性原则是否被遵守的两层认定标准：（１）合理基础原则，是 业务方面，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《理财办法》）要求银行进行理财产品销售时应与客户订立合同，并在其中明确规定双方的权利义务；规定银行 ...
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审计的财务声明等信息。第6条和第8条是具体的登记程序，第7条和第10条则是关于必须披露的信息的规定。第3条和第4条列举了享受登记程序豁免 规定的转化条件，实质上就是银行进入证券市场的准入条件，具体主要有以下三方面的要求：第一，必须符合资本十分充足的规定。第二，必须达到良好管理的规定。第三，综合并表监管 ...
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保险费。 保险事故是指保险合同约定的保险责任范围内的事故。 第十八条 保险合同中规定有关于保险人责任免除条款的，保险人在订立保险合同时应当向 保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得保险监督管理机构颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证，向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照 ...
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》、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》、和中国人民银行颁布的《票据管理实施办法》、《支付结算办法》。我国的票据业务已进入了规范化 保管、账簿划拨转变，以促进商业本票交易规摸的扩大和信用融资功能的发挥;通过票据专营机构的自营、经纪业务，进一步活跃商业本票交易。 随着利用计算机信息技术， ...
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