大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金 从而进一步提高公司的吸引力，形成良性循环。至于监管方面，这部分基金多让大投资者做资金的监管人，重大投资则须经投资人本人同意，因经营业绩相当不俗 ...
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资金的闲置，降低公司的净资产收益率。 ④引进存量发行制度，有利于提高风险投资资金的使用效率存量发行允许原股东在企业首次发行时就可以出售其所持股份，对于风险 通过了规则415，在制度层面确立了储架注册制。储架注册制是SEC监管理念变革下在发行制度方面做出的重大改革。[21] 因为按照《1933年证券法》 ...
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大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金 从而进一步提高公司的吸引力，形成良性循环。至于监管方面，这部分基金多让大投资者做资金的监管人，重大投资则须经投资人本人同意，因经营业绩相当不俗 ...
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公司与金信信托公司签订了《国债投资代理合同》，合同约定原告委托金信信托对其财产进行投资管理：原告将330万元资金委托金信信托代为管理和运用，运用范围 的《回购指定交易协议书》约定范围代理原告进行国债回购业务，被告未尽到合理的监管义务，负有过错，应该承担违约责任。 （三）原告与金信信托公司的关系 委托 ...
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其试图在私有化后重新上市。[7]如果将国内已经加强对通过协议控制实现外资间接进入限制或者禁止的投资领域的监管，限制相关中国企业在海外上市考虑进来，则这些在 侵占股东利益的情况（国有企业除外）。相反，如果股权结构分散，中小投资者往往在资金非常有限的个人账户上同时买入多家股票，也不太可能关注每个企业的运营 ...
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投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。 第五条香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业 八）上一会计年度经审计的财务报告； （九）与境内托管人签订的托管协议草案； （十）法律意见书； （十一）中国证监会要求的其他文件。 第 ...
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复印件、经营范围、组织管理架构、在行业中所处的地位、投资资金来源、对外投资、自身及关联机构投资入股其他金融机构的情况；（二）投资人经会计师事务所审计的 保险公司注册资本5%的，保险公司应当向中国保监会提交股权转让报告和股权转让协议，但通过证券交易所购买上市保险公司股票的除外。受让方为新增股东的，还应当 ...
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现状，我们认为，可以考虑由中国出口信用保险公司或者中国人保公司专门负责，业务资金由国家财政统一拨付，但该业务应当与公司其它业务相对分离。这种安排可以最 等服务，并对各地同类机构提供必要的指导、规范与监管。同时，这一全国性中介机构可以接受国家委托，负责建立并管理国家境外投资基金，用于支持我国企业境外投资 ...
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保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时接受两个以上保险人的委托。”5、规定保险公司可以投资设立保险公司（主要指中外合资保险公司），但对于保险公司设立证券 偿付能力监管指标体系，对保险公司的最低偿付能力实施监控。旧：（第一百零七条金融监督管理部门有权检查保险公司的业务状况、财务状况及资金运用状况 ...
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上海飞乐音响股份有限公司等也相继发行了股票。[14]股票的出现为企业增加资金，为社会扩大了流动资金，活跃了金融市场，对地方经济大有益处。于是，除了 上市交易进行监督管理；同时对各类证券中介机构的中介活动，以及投资者的投资行为进行监管；3.国家计划委员会根据国务院证券委员会的计划和建议进行综合平衡，编制 ...
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