个人没收违法所得、罚款金额最大的案件，总计金额高达2.5亿元。本案的基本案情是：北京首放投资顾问有限公司（以下简称北京首放）是一家具备证券投资咨询 是自买自卖，由美国证券法的wash sale翻译过来，台湾地区一般称冲洗买卖，日本一般译为假装买卖，是指在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易 ...
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即使在美国1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及1940年《投资公司法》、1940年《投资顾问法》和1970年《证券投资者的保护法》等一系列证券立法颁布之后， 11条（a）款表述为对重大事实的不真实说明、遗漏及误导性陈述。在日本《证券交易法》第18条和第24．5条表述为在信息公开文件中对重要 ...
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即使在美国1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及1940年《投资公司法》、1940年《投资顾问法》和1970年《证券投资者的保护法》等一系列证券立法颁布之后， 11条（a）款表述为对重大事实的不真实说明、遗漏及误导性陈述。在日本《证券交易法》第18条和第24．5条表述为在信息公开文件中对重要 ...
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）、（b）款规定：发生在美国境内的证券买卖、委托书征集、公开收购及投资顾问行为，包括在美国境外开始的行为，如从国外以电话或邮件等向美国 委员会签署第一个监管合作备忘录起，我国先后与美国的SEC、新加坡、澳大利亚、英国、日本、法国等国家和地区的证券期货监管机构签署29个备忘录。 [17]在这些备忘录中， ...
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赔偿太低，就是鼓励券商有更多资本。客户可选择资金充足的公司。 （四）日本由两家中央机构监管：1、经济贸易部，2、农林水产部。有建立客户独立帐 致力于对交易所和柜台交易和交易商的管理和制定政策；投资经营部则主要负责与1940年制定的有关投资公司行业及投资顾问的两个法案的管理；执行部门则被授权调查所有可疑 ...
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和投资人员从事附保底条款的全权委托理财行为进行限制，但参照日本等国做法，也应对投资顾问接受全权委托事项规定必须取得许可资格，同时应禁止约定提供特别利益， 受托人对委托人作出保底承诺。对此，可以参看央行２００１年１月颁布的《信托投资公司管理办法》中的规定；更不用说对于几乎没有什么交易机动性的行纪行为了， ...
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和投资人员从事附保底条款的全权委托理财行为进行限制，但参照日本等国做法，也应对投资顾问接受全权委托事项规定必须取得许可资格，同时应“禁止约定提供特别利益 受托人对委托人作出保底承诺。对此，可以参看央行2001年1月颁布的《信托投资公司管理办法》中的规定；更不用说对于几乎没有什么交易机动性的行纪行为了， ...
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年汪建中抢帽子交易案将社会对抢帽子交易的关注和讨论推向了高潮。该案基本情况如下：北京首放投资顾问有限公司（以下简称北京首放）是一家具备证券投资咨询业务 在此意义上，兜底条款可以认为是立法者有意采用的立法技术。我国有学者对德国、日本、法国、美国、荷兰等19国刑法典作过专门研究，发现除法国、美国外，尽管 ...
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1934年《证券交易法》；1939年《信托债券法》；1940年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼 遭受了索赔诉讼，索赔金额超过1亿美元的案件也有14件之多。在日本，自1992年至1999年，股东向董事和高级职员提起索赔诉讼的案件数量增长了 ...
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1934年《证券交易法》；1939年《信托债券法》；1940年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼 遭受了索赔诉讼，索赔金额超过1亿美元的案件也有14件之多。在日本，自1992年至1999年，股东向董事和高级职员提起索赔诉讼的案件数量增长了 ...
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