期货交易所的企业法人属性。事实上,依《条例》或《办法》对期货交易的所组织形式规定为会员制而言,其非企业法人的性质亦可了然,因为没有企业法人会 期货合约的履行;⑦发布市场信息;⑧监管会员违法、违规行为;⑨监管指定交割仓库的期货业务;⑩中国证监会规定的其他职能。 [9] 《立法法》79条:法律的效力高于 ...
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刑点等的数额标准,应该是比较符合我国立法和司法实际需要的。 (二)对于证券、期货犯罪应增加刑法与证券法规定之间的协调性 应该看到,我国的证券犯罪最早是由 违法行为的罚款比例相同;《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金,低于证券法第188条对同样的 ...
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补充规定》(法释【2002】7号),将该罪罪名修订为操纵证券、期货交易价格罪。立法活动总是滞后于现实的迅速变化,这是大陆法系国家最显著 立法局审议并于2002年3月获通过,新条例将香港过去25年来的证券期货市场监管规定合二为一{8}(P.40-46)无独有偶,2007年12月20日,欧洲期交所成功并购 ...
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构成有决定意义的情节。 从法条规定上看,利用非公开信息进行证券、期货交易行为[6]达到情节严重对老鼠仓行为的犯罪构成具有决定性意义。在司法实践 公安大学出版社,1999:264-266。 [6] 赵斌,曹云清.利用未公开信息交易罪若干问题研究[J],江西公安专科学校学报,2009,(7):17。 [7 ...
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三公原则得以真正实现,因为,只要有知情人员或者非法获取内幕信息的人员从事证券、期货交易,就不可能有真正的三公环境存在。正因为如此,刑法第180条才 的主观方面限于直接故意或间接故意会使得相当一部分社会危害程度已经达到犯罪程度的内幕交易、泄露内幕信息的行为,不能以犯罪论处,从而放纵了犯罪分子,不利于对 ...
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适当性制度的风险 根据证监会的规定及中金所的实施办法和操作指引,我国股指期货建立并实行投资者适当性制度。该制度不仅强调了自然人投资者和法人投资者的准入门槛 道德规范将决定此类行为的发生概率。 (1)未按照规定履行开户手续的客户进行期货交易; (2)未按照规定履行审核义务,为不符合开户条件的客户办理开户 ...
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的机构或个人。法案规定,所有期望注册成为CTA的组织都必须向美国商品期货交易委员会(CFTC)提出申请,提供CFTC认为与申请人有关的必要资料和事实, ,并加以借鉴。随着国民经济的高速发展,我国大众投资者的投资需求越来越明显,期货CTA业务具有较广的增长空间。 目前关于我国CTA业务的探讨已经开始,但 ...
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条,可以参照《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪追诉标准的规定》第29条难内幕交易、泄露内幕信息罪追诉标准的规定执行,即涉嫌下列情形之一的应当予以追诉:① 在内,不属于获取非法利益的范围。同时,笔者认为,利用未公开信息进行证券、期货交易,造成某种严重后果,也应当属于情节严重的情形。所谓后果严重,主要是 ...
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刑点等的数额标准,应该是比较符合我国立法和司法实际需要的。 (二)对于证券、期货犯罪应增加刑法与证券法规定之间的协调性 应该看到,我国的证券犯罪最早是由 违法行为的罚款比例相同;《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金,低于证券法第188条对同样的 ...
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交易事务,如客户保证金、保证金合同、起杠杆作用的账户、合约买卖合同,或参与期货委员会决定的任何满足与标准化合同相同的功能或已被实质性地与标准化合同相同的 行为有以下两种情形:其一,不知内幕信息的内幕人员所进行的法律所允许的期货交易行为。此类内幕人员根本就不知道内幕信息。对于这种情况,由于缺乏内幕交易 ...
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