，为证券业等行业仲裁制度的建立提供法律依据。我国的证券仲裁机构可设在上海和深圳两个证券交易所以及中国证券业协会等证券业自律组织内。 (2)修改证券法确立 国际化建设的当务之急。就目前而言，我国证券界应加强对世界上比较完善的美国证券仲裁制度进行整体性研究，借鉴其中适合我国现实及未来发展的制度及思想，修订 ...
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，也是中国基金业对外开放的必由之路。但是，由于《中外合资经营企业法》和《证券投资基金管理暂行办法》对于中外合资基金管理公司的设立均无明文规定，2002年颁布 》。 其后，沪深证交所也分别制定实施了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》和《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》，规定突破了原来只有在 ...
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，美国SEC发布了有关违法举报奖励机制的新规章，规定对协助SEC 通过赢得起诉证券违法行为并获得赔偿金额超过一百万美元的举报人给予财务奖励。根据该规定， ），男，湖南涟源人，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法学研究会常务理事、中国国际经济法学会理事。 【注释】 本文仅 ...
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，我国的一些规范性文件曾经涉及到对交叉持股的规定。1992年2月，深圳市政府发布的《深圳市股份有限公司暂行规定》中规定，一个公司拥有另一企业10％ 的实时监控，及时发现内幕交易的蛛丝马迹。 【作者简介】 蒋学跃，法学博士，深圳证券交易所综合研究所研究员，研究方向：公司法、证券法。向静，哈尔滨工业大学 ...
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流通股转让公司法修改，证券法修改 2004年12月15日，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合发布了《上市公司非流通股股份转让 被看作是“场内交易”的重要依据呢？最重要的一点是，第144条在证券交易场所之前加上了“依法设立”的限定。 众所周知，股东转让股份的方式具有多样性， ...
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归属于上市公司股东的期末净资产均为负值，且公司财务会计报告被出具保留意见的审计报告。根据《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》的规定、《深圳证券 责任人员分别给予警告，并各处以金额不等的罚款。此外，证监会决定：对钟玉、王瑜分别采取终身证券市场禁入措施，对徐曙、张丽雄分别采取10年证券市场禁 ...
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波动的；④造成恶劣影响的。所谓异常波动，根据1998年6月5日上海证券交易所、深圳证券交易所联合发布的公告第1条的规定，就是某只股票出现下列情况之 投资者的危害。当有人利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息进行证券交易时，其他外部投资者整体利益将遭受损失，而且该投资者整体损失等于建立老鼠仓 ...
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。20世纪30年代世界性的经济大危机以后，日本一直跟随美英推行这种银行与证券、保险分业经营的模式。20世纪80年代以后，随着经济飞速发展，金融业日益 市场不发达成立于1990年末的中国两大证券市场：上海证券交易所和深圳证券交易所，仍然处于初步阶段。证券交易量的缓慢增长大部分是由于有限的公共流通债券和 ...
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投资活动。（4）股权设计-引入战略投资者商业银行应当引进战略投资者，立法上应当允许证券公司、信托公司、基金公司、保险公司、工商企业和外国资本参股国有独资商业银行 容易定价的交易，如资源、设备、结算网络的使用等，应按规定确定。深圳证券交易所《股票上市规则》第7.3.6条对处理关联交易的做法有一些规定可以 ...
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规模都相当大。从2004年5月17日起，在深圳证券交易所发行上市的中小企业，从《深圳证券交易所中小企业股票发行上市指南》的相关规定中可以看出，其发行 的流动性更强，价格发现机制更加合理和科学。非上市股份公司的股份是托管在产权交易所的，产权交易所在设计上是进行整体性的产权交易和非标准化的部分产权交易。 ...
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