首次导入证券法，骤然放大了市场约束。另外，上市公司临时公告的范围增大、协议转让信息披露要求的迅速提升，都使得市场运作愈加透明。一个总体的判断是 。在这种情况下修订《证券法》，删除“审批”字眼，势必在情理之中。 [影响]随着股票发行制度的进一步完善，以及保荐人制度的推行，证券发行的市场化倾向将进一步增强 ...
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第48条的规定，股份公司申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，双方签订上市协议。证券交易所的非行政属性表明公司上市也是一项私法行为，只要上市公司与证券交易所 存在高度的统一。发行价格越高，发行人能够募集到的资金就越多，承销商按承销股票金额的一定比率收取的费用就越高。因此，承销商在利益的诱导下，有 ...
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权利。同时，在余额包销制度下，承销商是承担着一定的风险的，如果其所包销的股票在上市后跌破发行价，承销商就会因此而受损。例如2001年以来许多券商包销的股票上市 其余额包销的义务的。 （二）立法上的探究 根据《协议》第五条等的规定，券商乙应该承销本次配售的股票2000万股，并按比例包销配股余股40万股。 ...
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误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。”7.《股票条例》第21条规定：“证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、 第12节应该负有责任的任何人的人，或者根据达成的协议或谅解与一个或更多其他人利用或者通过股票所有关系、代理关系或者其他途径控制那些根据第11节和 ...
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市场中进行的交易。 [7]例如，2007年2月9日，盛大网络同花旗全球市场达成协议，将通过后者出售400万股新浪普通股，此次交易将使盛大获得近1.3亿美元现金 生效后，除已上市或上柜公司之股票应委托证券承销商为之外，应委托证券承销商包销，并应依本法第七十一条第二项规定，于承销契约中订明保留承销股数之 ...
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市场中进行的交易。 [7]例如，2007年2月9日，盛大网络同花旗全球市场达成协议，将通过后者出售400万股新浪普通股，此次交易将使盛大获得近1.3亿美元现金 生效后，除已上市或上柜公司之股票应委托证券承销商为之外，应委托证券承销商包销，并应依本法第七十一条第二项规定，于承销契约中订明保留承销股数之 ...
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银行进行处置。所以,在美国雷曼兄弟MINI债券风波中,香港的很多投资者聚集在承销MINI债券的商业银行,要求这些银行赔偿损失,实际上这些银行并没有赔偿投资者损失的义务 交易所于9月16日开市前暂停了美国雷曼兄弟证券亚洲有限公司在证券及股票期权市场的交易权利,并宣布该公司为失责人士。当日收市后,又暂停了 ...
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轻微过失也须负责，那么这些义务人必然会因为高风险而提高其证券的发行和承销费用，这些费用负担最终还是要由投资人承担。因此，是否必须使上市公司和 （WM），1998年卷，第1161页；参阅艮茨（Henze）：《股票法评注》（Grosskommentar z．AktG），2001年版。 [5]《联邦议院印刊 ...
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上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后， 与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 第一百三十 ...
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上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后， 与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 第一百三十 ...
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