发展了现代的实质要素规则。 （1）必要条件规则（sine qua non rule）在证券民事赔偿中的适用困境 必要条件规则在逻辑推断上是以But-for(若无，则 举证责任对投资者而言是过重了。 （2）损失因果关系的证明 在现实的证券交易中，原告要负担其损害事实与被告的违法行为之间存在因果关系的证明 ...
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Rule17j-1中明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容 董事、监事、经理和其他从业人员不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动；第20条规定：基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人 ...
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有关受托人的信赖义务 [26]对于基金从业人员同样适用，并成为基金从业人员买卖证券时应该遵循的首要准则。 （2）《2000年金融市场与服务法》 《2000 责任的法律，对行为人的约束力是极为微弱的。 [35] 对于基金从业人员的违法证券交易，建立一套完整的事前和事中的监控体系固然十分重要，而赋予基金 ...
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所确认。例如，2001年11月5日中国证券业协会发布的《关于颁布试行证券交易委托代理业务指引（第1－4号）的通知》明确指出该指引的 对外经济贸易大学法学院副教授。 *对外经济贸易大学法学院 北京 100029 [1]杨志华：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版，第184页。 [2]王泽 ...
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主要的是因为债权债务关系基于不同的法律关系，参与人之间债权债务基于分别代表其客户的证券买卖协议；而中央结算机构与参与人之间的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生 资金融通和流动的顺利实现，则离不开有效的担保法律制度。在无纸化证券交易过程中，交易一方或各方不能按照约定条件足额、及时履行交收义务，其负面 ...
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说保护投资者权益，它和保护投资者物权的精神是一致的。当然，证券交易具有特殊性，其对交易安全提出了更高的要求。 还应当看到，《物权法》作为基本 。当前我国选择和发展REITs，具有拓宽居民投资渠道、活跃房地产市场、培育和健全资本证券市场、促进经济发展等多方面意义。[10] （四）应收账款质押 应收账款是 ...
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是发现异常情况向BaFin报告，一个是投资者有违规行为，必须经上市委员会，还有交易规则机构，相互独立运作，BaFin只是跟市场监管机构进行合作。目标就是要保持 价格。任何信息一旦被公开披露，便由内幕走向公开，内幕人员利用这种信息进行证券交易就成为法律所容许的行为。 构成内幕信息的，应属于没有公开披露， ...
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交易是指：证券商对客户授予信用而为有价证券买卖及其他之交易。我国台湾地区所谓的证券交易法则将信用交易称之为有价证券买卖的融资或融券，即指客户向 》，中国金融出版社2004 年版，第7 页。 [v] 参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 年版，第127 页。 [vi] 参见缪 ...
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，这与他们特殊的身分有关。正是基于这种考虑，我国台湾地区1988 年修订证券交易法时增加的第157 条第1 项规定第22 条第（2） 项、 论》，北京大学出版社2001 年版，第181 183 页。 [17] SEC 是美国联邦证券交易委员会的英文缩写。美国1929 年以前的股票市场一片红火（有七年大 ...
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文化底蕴与所移植国家的异同。故此，借鉴国外的法律经验来完善我国内幕交易民事责任，应结合我国的国情，进行整体思考，同时完善其配套制度。 第 Journal，Vol.65，No．5，June 1977．[13]卞耀武主编：《美国证券交易法律》，法律出版社1999年版，第325页。 [14]顾肖荣：“日本 ...
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