机构是大而不能倒，那么它就本不应大而不该存在；美国证券交易委员会政策顾问 Rick Bookstaber 认为，若我们意图遏制风险，避免大而不能倒的 》第121 条和第 123 条规定：若联邦储备理事会认为合并总资产在 500 亿美元及以上的银行控股公司或其监管的非银行金融公司严重威胁美国的金融稳定， ...
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投资者买卖证券罪中的犯罪主体即是特殊主体。包括：证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门以及在上述单位的从业人员或工作人员才可以成为此罪的主体。 4 的其他领域是十分罕见的。同时，这样，即使现行刑法将这些严重危害社会的行为规定为犯罪行为，由于我国的司法工作人员十分缺少同该类行为作斗争的经验，在很 ...
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基金）是最普遍的基金形式[3]，占据了92％的市场份额：美国2007年证券投资基金业总资产为12997亿美元，其中共同基金(mutual fund)占据12021亿，其他的 突破，这是借鉴了英国的立法方法。英国于1996年就公司型基金制定了单独的监管规定，其公司型基金是在信托法下而不是公司法下演变而来 ...
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证券罪中的犯罪主体即是特殊主体。包括：证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门以及在上述单位的从业人员或工作人员才可以成为此罪的主体。 ”等，但“数额较大”、“情节严重”、“造成严重后果”具体的标准却没有作出明确的规定。这样使得很多案件都因为达不到“数额较大”、“情节严重”、“造成严重后果”等 ...
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称证券公司是指依照公司法规定和依前条规定批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。 第一百一十九条 国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司 的，应当将案件移送司法机关处理。 第一百七十四条国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 第十一章法律责任 第一百七十五 ...
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公司作出更大贡献的股东不能取得更高的报酬。如果在美国由于股东不积极参与监管经理人员而要给经理人员更好的报酬，那么在德国和意大利由于控制股东积极监督经理 虚增利润和不按规定披露重大信息外，嘉宝还有从事违法卖买股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300 ...
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收益大于成本。英国1994年就在当时的证券投资委员会建立了专门的成本效益分析部门,现在则由法律规定对任何新的监管举措都要进行成本效益分析,目的是帮助 权数为100%,而对于住房贷款而言,由于其风险低于商业贷款,所以其风险权数为50%。在风险分类和计算方面,起初的协议主要是关注信用风险的资本,使得银行 ...
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为防止原告的恶意诉讼，可要求其提供一定数额的诉讼费用担保，等等。三、证券法规对关联交易之调整从证券法的角度来讲，处理关联交易应遵循公开、公正和诚实 各类文件中的关联交易规范。同时，我国法律、法规尚未对上市公司违反关联交易监管规范的行为作出明确规定，这不利于制裁违法、违规行为，所以，要建立和完善有关制裁 ...
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公司作出更大贡献的股东不能取得更高的报酬。如果在美国由于股东不积极参与监管经理人员而要给经理人员更好的报酬，那么在德国和意大利由于控制股东积极监督 虚增利润和不按规定披露重大信息外，嘉宝还有从事违法卖买股票的行为[55].经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个 ...
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实施了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：（1）证券从业人员即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券公司、 损失的行为。除了我国刑法规定的证券犯罪之外，所有其它证券法律法规所规定的证券欺诈行为都是证券违规违法行为，其表现形式如前述（一）之分类所示，在此从略 ...
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