托管的客户资产，应交由第三方托管。2009年《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券 中国财政经济出版社2008年版，第56页。 [4]、[7]张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第150页，第151-152页 ...
//www.110.com/ziliao/article-323625.html -了解详情
专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均列为非证券公司专营业务。 2、券商的经纪业务面临着严峻的挑战。浮动佣金 也不符合国际潮流，在WTO情况下难以与世界接轨。 建议：放宽对券商融资融券政策的有关限制，允许证券公司向客户融资融券。将《证券法》第35条证券交易 ...
//www.110.com/ziliao/article-294509.html -了解详情
和7%，在证券业务方面，国内承销市场外资机构没有实绩，经纪业务占约12%的市场份额，资产管理业务比重略高，达40-50%。在需要销售网络和客户积累的 的限制，在许多金融机构和部门中外资的股权比例（ceiling）不断被突破，以证券公司为例，先是从24%提升到30%，而后又放宽到49%和51%，甚至允许 ...
//www.110.com/ziliao/article-141406.html -了解详情
为市场禁入者，自宣布决定之日起，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券 公司首次公开发行（IPO）的数月后才出售自己持有的股份，而且Chancellor的客户在这笔IPO购买中获利，SEC裁定仍然认为，当这位基金经理建议基金购买自己 ...
//www.110.com/ziliao/article-135268.html -了解详情
通过了《金融服务现代化法》，以促进银行、证券公司和保险公司之间的联合经营，建立一个金融机构之间联合经营、审慎管理的金融体系，从而加强金融服务业的竞争， 难免有疏漏之处，加之我国目前尚缺乏有效的中间业务规范标准和操作规程，致使中间业务的开办过程透明度低，业务操作缺乏公开性，上级行更无法作出有效的监督和 ...
//www.110.com/ziliao/article-17751.html -了解详情
专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均列为非证券公司专营业务。2、券商的经纪业务面临着严峻的挑战。浮动佣金 也不符合国际潮流，在WTO情况下难以与世界接轨。建议：放宽对券商融资融券政策的有关限制，允许证券公司向客户融资融券。将《证券法》第35条“证券交易以 ...
//www.110.com/ziliao/article-17624.html -了解详情
即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券公司、证券发行公司、证券交易服务机构中的管理人员，如董事、监事、经理 或者经营范围发生重大变化；3）发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；4）发行人发生重大债务；5）发行人未能归还到期重大债务的违约情况； ...
//www.110.com/ziliao/article-7754.html -了解详情
/SharedDocs/Aufsichtsrecht/EN/Gesetze/wphg_101119_en. html. [18]我国金融机构综合经营趋势已初露端倪。除金融控股公司模式外，2006年保险资本开始进入证券公司，2009年中国平安收购深圳发展银行30％股权成为其控股股东，2010 ...
//www.110.com/ziliao/article-483672.html -了解详情
证券业务或指定托管、接管。证券公司被暂停证券业务许可的，国务院证券监督管理机构可以作为强制转移客户的决定。被托管或者接管的证券公司的债权债务关系不因托管或者 和完整性进行核查和验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。随着业务范围的拓展，财务顾问、资产管理等新的盈利模式已经纳入了券商的视野，相应地，市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-261534.html -了解详情
受到交易所和证监会的外部监管。如可以将券商对客户适当性管理和契约监督的绩效纳入券商分类管理和评级评分体系中，对于未尽到监督管理职责，导致违法行为频发的证券公司，加以处分或制裁，降低其评级或评分，并可以对其开展创新业务和申请行政许可实行冷淡对待。 （本文仅反映作者本人 ...
//www.110.com/ziliao/article-220564.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司客户资产管理业务...
- ·行政诉讼上诉案
- ·担保保证金管理协议
- ·行政执法案件移送司法有关...
- ·毕业生就业协议违约金
- ·物业管理条例实施细则
- ·社会实践表
- ·安全生产控制指标的通知
- ·离婚诉讼的条件
- ·土地使用费用征收标准
相关搜索