是制定一部科学、完善、统一、切实可行的证券法。到目前为止，全国人大、国务院、证券委和证监会起草和颁布的法律、法规以及规章、实施细则等数量达到几 局面。? (作者单位/北京大学法律学系责任编辑/黄芝英)? 注： 〔１〕自主停业：日本证券法第34条的规定，证券公司的营业或合并或转让包括全部转让、一部分转让 ...
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种严重的利益冲突行为，有违其忠实、勤勉义务，应当承担相应的法律责任。 王黎敏的上述行为违反了《证券投资基金法》第十八条有关禁止从事损害基金财产和基金 存在类似的利益冲突）。这种情况较第一种情况更为常见，大多数基金管理公司的内控制度都对这种行为作出了规定。 ②本人交易之规制 在本人交易和共同交易中，基金 ...
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，而是授权给每个基金管理公司自己进行制定有关内部政策进行决定，但是，《证券及期货条例》禁止一切内幕交易行为，并规定了严格的法律责任。 因此，《证券 前后1日内，基金从业人员不得以私人账户买入或卖出该项投资。 [32] ③基金管理公司应该禁止其雇员从事以下行为： A.与客户进行交叉盘交易。 B.卖空任何 ...
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《中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）》的规定向保护基金公司转让债权。保护基金公司受让债权后取得对证券公司的债权，可以参与清算要求受 的清算工作，但由于对证券公司的撤销、关闭都是行政处置程序中的一种方式，所以基金公司参与行政处置程序是有法律依据的。 第二，基金公司已有参与行政处置 ...
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，而是授权给每个基金管理公司自己进行制定有关内部政策进行决定，但是，《证券及期货条例》禁止一切内幕交易行为，并规定了严格的法律责任。 因此，《证券 。 2、建立健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度 基金从业人员作为基金或基金持有人的被信任者，负有忠实义务，即基金从业人员应防止自身与基金或基金持有人之间 ...
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等。这样就会出现这样一个问题，即这些信息披露义务人的责任如何确认？对发行人和承销的证券公司的责任，学者的意见趋向一致。即不管其是故意还是过失，只要违反了 具有控制权的股东、母公司、董事和管理人员等的侵害时，股东以自己的名义为公司的利益对侵害人起诉，追究其法律责任。这样一来，就解决了诉讼主体不适格的问题 ...
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第（2）项、第（3）项适用之”。日本法律将内幕人员分为三类：一是公司内部人员包括上市公司或者证券公司的职员，代理人或其他人员，包括依法与之上市公司或 责任的归责，我国不能采用以上的思路：采用归责理论的方式，将内幕交易行为的成立和内幕交易的法律责任的产生等同与同一个问题的思路。我们应先认定内幕交易行为的 ...
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纠纷的受害人，也不能成为此类案件的原告（法律有特别规定的除外）。加害人为证券公司或者证券公司的工作人员，或者非证券公司的其他人员。在实践中，有的受害人 进行证券交易，给投资者造成损失的，应与第三人承担连带责任。”）。无论是证券公司许可直接加害人窃用交易还是证券公司的工作人员许可直接加害人进行窃用交易， ...
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著名的宝延风波就是第一起通过二级市场收购上市公司的案例，也开创了我国证券市场上市公司收购的先河。 在《收购办法》出台之前，要约收购要求流通股市价的全面 法律上，列明管理层隐瞒收购信息、欺诈股东所应承担的法律责任，如赔偿损失、将违反忠实义务所得及利息归入公司。对于MBO，还应规定给予原股东在MBO完成后 ...
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、涉黑组织、恐怖活动、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序等犯罪活动的非法所得, 通过各种方式进行掩饰和洗白。据国际货币基金组织统计, 全球每年非法洗钱 完全履行交易记录保存和可疑交易报告等反洗钱的法律责任, 也会造成证券公司反洗钱活动受到影响。 (三) 现有证券公司反洗钱人员结构和内部制度落后于金融科技 ...
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