委托第三人进行理财纠纷。该类案件中委托人在证券公司进行国债回购交易，并与第三人订立委托理财协议，将国债回购资金交给第三人使用。该类案件 规范意义）。 [11]参见北京市高级人民法院2007年4月21日发布《关于审理金融类委托理财合同纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》。 [12]另外还建立了质押库制度 ...
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人代理发行并推荐上市交易。因此，SPV须和证券商签订证券承销协议、上市推荐协议，成立民事代理法律关系。4.SPV与服务商和委托管理人的法律关系。SPV 住房抵押贷款可以被证券化的标准，并与商业银行签订住房抵押贷款证券化的合作协议，向商业银行购买或者互换符合证券化标准的住房抵押贷款，建立住房抵押贷款集合 ...
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非银行金融机构和非金融机构； （3）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 第4.6.4条 自愿委托交易和强制委托交易 金融机构可直接进行债券 ）未按合同约定归还商业银行贷款的。 第4.12.14条 登记机关的责任 证券登记机构不得实施下列行为： （1）未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性 ...
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，而非通过人工手工操作的协议转让（协议转让不通过证券交易所的竞价交易系统或者大宗交易系统进行撮合或者确认，而是需要证券交易所法律部进行人工合规性确认和登记 置业6983.86万股（占公司总股本的7.26%）。为此，全国社保基金委托中国国际金融有限公司于1月23日刊登了简式权益变动报告书。此次增发股份 ...
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，法院判决证券公司（营业部）承担赔偿责任是妥当的。（2）代理人超越代理权出售股票的处理原则李二娇诉张士辉委托代理纠纷案表面看来是一个股票交易纠纷， 基础上，依照《民事诉讼法》（试行）第97条规定主持调解，双方自愿达成协议：原告承担此次海损90%的责任，即负担双方经济损失408516.13美元；被告承担 ...
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或权力滥用的现象。同时，实践中证券公司或证券经营机构大量从事着诸如证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资顾问、证券委托资产管理等业务，但立法上却没有 中的披露义务、诚信义务和收购要约义务的豁免缺乏公开性和透明度；（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具法律意见 ...
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5重要合同9－5－1重组协议9－5－2商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议9－5－3重大关联交易协议9－5－4其他重要商务 发行审核委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行申请， ...
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第三方平台的交易流程，特别是支付宝运营模式及其服务协议，探讨消费者与第三方平台营运商之间的法律关系，并根据我国物权法以及合同法的相关规定，借鉴我国证券市场 宝之间的法律关系 从常识理解来看，消费者与第三方支付平台之间实际上形成了保管和委托两种合同关系，即：消费者将货款交付给第三方支付平台，由其代为保管 ...
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或权力滥用的现象。同时，实践中证券公司或证券经营机构大量从事着诸如证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资顾问、证券委托资产管理等业务，但立法上却没有 中的披露义务、诚信义务和收购要约义务的豁免缺乏公开性和透明度；（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具法律意见 ...
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所带来的被迫的努力和适应过程，由此造成“偷懒”（shirking）的问题。同其它委托代理关系中的“代理人”不同，股份公司管理层不仅有着广泛的权力，而且有相当程度的 管理人员和持有有表决权股份达10%以上的股东（“大股东”）必须放弃短线交易的全部所得（证券交易法第16（b）节）；该等公司必须将包含已由 ...
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