，卖出该股票时不受六个月时间限制。 对于益民基金为了遵守《证券投资基金运作管理办法》的相关规定被动触及短线交易，是否可以豁免？值得我们研究 、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券的金钱利益（pecuniary interest）的人。 该条规则的重大突破在于将界定董事、 ...
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审理后认为，，在证券投资基金活动中，基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产，基金管理人与基金份额持有人之间是一种 后交易（late-trading）和择时交易（market-timing）为主要特征的美国共同基金丑闻，在美国乃至全球金融界引起了强烈反响。美国的立法、司法、行政机构 ...
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现有基本义务相互补充，包括避免利益冲突等忠实义务和信托条款规定等。目前，英国基金管理行业从业人员当讨论到可能触及法规、乃至那些灰色地带的行为与活动问题时 投资顾问法》有关禁止利益冲突交易的规定，立法机构尽快修改《证券投资基金法》，在其中增加或者细化有关利益冲突交易禁止的条款。其次，借鉴美国SEC的相关 ...
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审理后认为，，在证券投资基金活动中，基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产，基金管理人与基金份额持有人之间是一种 后交易（late-trading）和择时交易（market-timing）为主要特征的美国共同基金丑闻，在美国乃至全球金融界引起了强烈反响。美国的立法、司法、行政机构 ...
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中国证监会。 2007年1月，中国证监会基金监管部对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题予以了明确： （一）对于一家基金管理公司管理下的几只 ，要求BVI公司披露其股东及至实际控制人信息是完全必要的。 [3]例如，上海证券交易所于2012年12月10日专门发布实施了《上市公司日常信息披露工作备忘录 ...
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了一些最基本的信托法律行为，而对证券信托投资基金几乎没有涉及。而《证券投资基金管理办法》也只是对公募证券投资基金做了原则性的规定，对于私募 ，盲目引进所谓的先进的浅层面的技巧，这样做往往弄巧成拙。 结语 我们需要符合目前证券市场需要的机构投资者。我们必须培育符合市场需要的机构投资者。关键是，我们必须很 ...
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证券市场开放过程中其投资者主体结构变化不如韩国显著。 另一方面，从风险上看，证券市场对外开放吸引了大量国际资本，为促进本国和地区经济发展提供了大量投融资机会， 公司，要求从事保险业务10年以上且持有证券资产5亿美元以上；基金管理公司，要求成立满5年且经营证券投资基金资产5亿美元以上。 我国《合格境外 ...
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条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社， [M].北京：中国法制出版社，2005:70－72. [5]江翔宇《我国引入公司型基金法律制度的探讨》载于《政治与法律》，2009 年第7 期，第 ...
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二条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社， 导论》，法律出版社，2008年4月版，第99页。 [⑧]文杰：《投资信托法律关系研究》，中国社会科学出版社，2006年版，第67页。 [⑨]文杰 ...
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亿美元的总额度，全部公司债券不得超过5亿美元的总额度。 附表7：FII投资所得所适用税率 收益性质 税率 长期资本利得 无 短期资本利得 30% 于1997年 交易所的特别会员。（3）允许设立中外合资的基金管理公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例在加入后3年内不超过33%，加入3年后可增至49 ...
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