运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传 募基金产品吗？答：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关规定，已 ...
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基金作为质押，向商业银行贷款；《开放式证券投资基金试点办法》也规定，商业银行可以买卖开放式基金，开放式基金管理公司也可以向商业银行申请短期贷款。这些规定 证券监管机构立法权问题研析，载《财经理论与实践》2011 年第1期。 [9]中国证监会新闻发言人就发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 ...
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运用资金中的国家规定应该包括以下两个方面：（1）国家对运用社会保障基金、住房公积金的规定，如《全国社会保障基金投资管理暂行办法》、《全国社会保障基金境外 投资管理公司运用资金的规定，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。 此外，应当注意，国家对社会保障基金、 ...
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法规和政策，特别是以《合伙企业法》、《创业投资企业管理暂行办法》为标志，国内创业投资机构急速发展，河南省也成立了不少投资基金机构。目前国内的投资 板从1996年深圳证券交易所起步，历经千难万险，千呼万唤之后，2009年3月31日，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，创业板方才 ...
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运用资金中的国家规定应该包括以下两个方面：（1）国家对运用社会保障基金、住房公积金的规定，如《全国社会保障基金投资管理暂行办法》、《全国社会保障基金境外 投资管理公司运用资金的规定，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。 此外，应当注意，国家对社会保障基金、 ...
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同为受人之托，代人理财。但仔细分析《证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》，券商与基金存在着重大的差异： 1. 业务类型不同。与开放式 堪称我国资本市场立法的革命性突破。遍查我国《公司法》、《证券法》、1997年《暂行办法》，诚信和勤勉字样无踪可寻，公司法只有类似于忠实义务的规范，而对 ...
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并不成熟。 [1] 《证券法》第一百四十八条第（三）项。 [2] 《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行办法》第二条。 [3] 根据《中国证券登记 是否法律意义上的质押，应有争议。 [9]在实践中，还存在证券投资基金券的质押，但由于证券投资基金券的质押和流通股质押在登记上具有同质性， ...
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印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略投资者是被允许进行证券投资的三类企业，规定它们和基金享有优惠政策的目的，是为了使其在一定时期持有流通股 国有股以新股发行价减持。至2000年末，国家在证券市场上拥有54％的股权。今年，国务院出台了《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（以下简称《暂行 ...
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。参考文献：[1]《证券法》第一百四十八条第（三）项。[2]《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行办法》第二条。[3]根据《中国证券登记结算 回购是否法律意义上的质押，应有争议。[9]在实践中，还存在证券投资基金券的质押，但由于证券投资基金券的质押和流通股质押在登记上具有同质性，因此 ...
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年的《外商投资稀土行业管理暂行规定》、《外商投资建筑业企业管理规定》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则 % ，当累计提取金额达到注册资本的 50% 时，可以不再提取。职工奖励及福利基金的提取比例由外资企业自行确定。《公司法》第 167 条规定：公司分配当年 ...
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