已进入后股权分置时代，资本市场的违法犯罪并没有因股权分置改革而有所遏制，特别是内幕交易侵权具有新的特点。本文试图通过对日本与美国在处理内幕交易问题的 人员在废纸篓或废品收购站中无意拾得的内幕信息进行证券、期货交易的,不应当构成违法。而仅就内幕交易罪的立法原因来讲,利用自己偶然获取的内幕信息进行内幕交易 ...
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外汇交易平台的法律风险状况及涉嫌犯罪的概率高低，大致可以分为三类：1.未在我国注册但接受国外金融监管机构监管的平台。 这类平台的特点是：受到监管，尤其 运作交易平台的公司主体是否在金融监管部门备案。股票交易、期货交易，只能由证券公司、期货公司开展，而证券公司、期货公司有严格的法律要求，其是否合规不难向 ...
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的成交规则予以自动撮合配对。除允许无限延期交割外，该交易模式与期货交易极为类似。 2.违规问题 上述交易模式违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件关于 致富的美女主动加微信好友进行推介等方式，宣传微盘交易的小额、易学、便利、品种多等特点，以1分钟收益75%、24小时T+0模式等字眼 ...
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分析》。该报告指出从处罚情况来看，涉及公司的处罚原因包括募集资金的管理及使用、关联交易、信息披露等，涉及到高管的处罚原因主要是上市公司董事、监事及高级 法制日报》2011年5月6日。 [6]刘云亮：《证券投资者诉讼维权的困境及其解决对策》，载《中国证券期货》2010年第9期。 [7]宋一欣：《程序法显 ...
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年《证券法》制定时，有一种观点认为，《证券法》应当调整所有证券（包含其衍生品种）的发行、交易及相关活动；另有一种意见认为，我国证券法所调整的证券关系 机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第 3 条中规定衍生产品是一种以远期、期货、掉期（互换）和期权为基本种类的金融合约，或者是包含上述一种或多种特征的 ...
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此外，笔者认为操纵市场行为民事赔偿诉讼原告应当是在一定时段内因操纵市场行为影响进行交易而遭受损害的投资者，这里投资者，不仅不包自然人，也包括法人，甚至于是机构 应负举证责任。[10]如美国的做法。二是实行过错推定，如香港2002年的《证券及期货条例》第12章即采过错推定原则。[11] 鉴于我国立法及 ...
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纠纷仲裁工作的通知》，并与该年3月17日召开了证券期货仲裁工作会议，对运用仲裁方式解决证券期货合同纠纷的工作进行了系统的研究和部署 3]。自此，中国的 发行与交易条例》。该条例第79条、80条规定，与股票的发行或交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请仲裁，第一次以行政法规的形式对证券 ...
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收失败，在这里，违约风险呈明显的敞开性特点。防范和管理结算风险决定了证券登记结算系统的稳定连续运行，决定了证券交易能否得以最终完成，也决定了整个证券交易 ，担保权人保证返还同质同量的证券财产。这种新型的非典型担保物权在金融创新实践中具有十分重要的作用。《期货交易管理条例》确立了有价证券充抵保证金制度， ...
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收失败，在这里，违约风险呈明显的敞开性特点。防范和管理结算风险决定了证券登记结算系统的稳定连续运行，决定了证券交易能否得以最终完成，也决定了整个证券交易 ，担保权人保证返还同质同量的证券财产。这种新型的非典型担保物权在金融创新实践中具有十分重要的作用。《期货交易管理条例》确立了有价证券充抵保证金制度， ...
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、交易还存在着有别于知识产权的权利转让的复杂程序，如通过证券交易机构的交易及非证券机构的交易等等。正因为如此，1978年《奥地利联邦国际私法法规》[2]第七章 中整体看来仍处于不完善、不科学状态。鉴于此，针对国际社会证券法律冲突的特点、演进规律及各国有关立法的缺陷，各国有必要在今后的立法中注意以下几点 ...
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