有关本次发行的决议、发行保荐书、财务报表及审计报告、盈利预测报告及审核报告、内部控制鉴证报告、经注册会计师核验的非经常性损益明细表、法律意见书、律师工作报告、 ，但如果私募金额超过公司净资产一倍以上，且审核中发现公司存在较多的货币资金，则认为公司存在较大经营风险，无法判断是否能持续发展，有可能对这种 ...
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（五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理 方式操纵期货交易价格。 第四十四条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业 ...
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确保公司管理者行为符合股东利益，这即是公司的法人治理结构[14]--公司控制权在公司内部各机关--股东大会、董事会、经理、监督机构--中的分配。我们反观信托，在 采用信托制度的国家立法例，还是根据我国的《信托法》及相关行政规章，货币资金是可以作为信托财产的。持信托异化论观点的学者之所以认为只能是具备 ...
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2004） 第一章 总则 贷款是指贷款人按一定的原则和政策，对借款人提供一定数量的货币资金并由借款人按约定的利率和期限还本付息的商业活动，是商业银行资金 对问题贷款采取针对性处理措施，以及时防范、控制和化解贷款风险。 贷款风险预警信号，一般包括财务、经营效益、内部核算、担保状况、非财务因素、关联交易、 ...
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人员的道德失范，对信用缺失所引起的信用风险缺乏足够的认识；另一方面，制定内部控制机制，企业制定自律制度对高层主管人员进行制约，即通过对权力的分配来 的规章制度和行为规则，提供信用管理的专业教育，举办从业执照的培训和考试，募集资金支持信用管理课题研究，从整体上来管理和监督企业的守信行为，它属于信用调节中 ...
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发表宣言呼吁强化金融监管体系。认识到这一客观形势，巴塞尔委员会在1996年国际货币基金组织和世界银行年会结束后开始制定《有效银行监管的核心原则》。在 。 （三）改善监管手段，提高监管能力 为达到持续性监管要求，巴塞尔核心原则要求内部控制和外部监管相结合，现场监管与非现场监管并用。针对我国银行业监管手段 ...
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股权投资。但实际中有，最好不超过20%。 5.投资一般是无形资产与货币资金，一般不投实物资产。 6.主发起人的股权，一般改制不能≥95%。 ，中、小股东权利无法实现。 (2)董事长一言堂。内部人控制。 (3)监事会形同虚设。 (4)经营者的激励机制薄弱。 (5)关联人士从不回避。 (6)两个关系理不清 ...
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是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经是债务人、债权人的控股股东或者实际控制人； 4.2.4 现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、 变动情况及相应的验资报告； 13.1.2债务人的货币财产状况：库存现金、银行存款及其他货币资金； 13.1.3债务人的债权状况：债权的形成原因、 ...
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重大资金往来的情况未进行合法披露；四是，部分违法违规上市公司不依法将募集资金的使用情况、重大投资、重大借款、重大交易等事项进行披露。 正是上市公司违法违规 管理条例征求意见稿》中对公司治理结构做了进一步完善，如上市公司董事会对其内部控制、治理情况在年度报告中予以披露。同时对上市公司的独立董事制度也进行 ...
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一种按照保险之模式展开的保障制度必然在保险机理上出现障碍，最为核心的资金问题成为掣肘各国养老保险制度的普遍问题。朝着风险分担思维出发的制度修改包括 机构内设社会保险监督委员会，掌握、分析社会保险基金的收支、管理和投资运营情况，实施内部控制。 （2）个人监督与私人救济问题 《社会保险法》（草案）第78条 ...
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