CFSON 体系下 OBSI、OLHI、GIO 的做法类似，申诉专员的建议没有约束力，但金融机构如果没能遵守这份建议，则申诉专员将公布案情。德国 BdB 调解的 《比较法研究》2013 年第 3 期。 [3]参见陈雨露、马勇：《现代金融体系下的中国金融业混业经营：路径、风险与监管体系》，中国人民大学 ...
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华尔街第四大投资银行雷曼倒闭，其严峻程度前所未见。部分在金融业十分杰出的机构都无力招架，引致各国政府都需要做出前所未有的大规模干预，包括政府注资、接管 解析 1. 政策目标与制度构建： 市场发展与投资者适当保障之间的平衡 香港各金融机构监管机构的共同宗旨如下：透过确保在尽可能极少监管的情况下仍能维持 ...
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、证监会、保监会各司其职分别对银行业、证券业和保险业实施监管。从而在不同的金融行业之间设立防火墙，以隔离不同金融业之间的风险传递，能够把到达各个领域的 和地方商业银行进行重组，组建或正在组建的纯粹控股公司。[6] 展望未来，金融机构向多元化领域蔓延、大型企业集团进军金融业、民营资本参股金融业等现象仍将 ...
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要妥善管理投资者交存的证券，又要协助投资者办理证券交易。因此，证券中介机构必须为投资者开设证券账户，借以表彰投资者的证券权利。对于那些无需通过证券账户 消费与生活消费的差异。在现代生活消费中，消费者已广泛借助金融机构满足其生活消费需求，金融消费已进入日常生活的方方面面并与生活消费结为一体。另一方面， ...
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下金融调控的难度。 第二，推进重新定位国际货币基金组织的性质。国际货币基金组织（International Monetary Fund，简称IMF）是布雷顿森林体系下产生的世界性金融机构。而实际上，国际货币基金组织并没有很好地履行其职责，主要原因在于其缺乏强有力的权威性。为此，须对其进行改革，赋予且 ...
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无论其营业是否受到特别法案的限制等。该法案之所以强化美联储对非银行银行和一类金融控股公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商 系统性风险监管的法案，其目的在于对所有金融机构加强严格统一监管，并建立针对金融体系风险监控、缓释和积极应对的监管体制。[6] 三、与改革并行的 ...
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，无法吸储，不能满足信贷业务的资金需求，同时玻利维亚又不存在专门针对微型金融机构的规管框架，BancoSol银行选择以商业银行的形式成立。起初的《玻利维亚 组织并且成为政府打击的对象。直到1991年，《菲律宾小型企业法》要求所有贷款机构对小型企业配发5%到10%的贷款组合，这从客观上改善了非政府组织的 ...
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银行和保险监管部门传统上更为关注和擅长审慎监管，在行为监管方面相对薄弱，对于金融服务接受者缺乏较为系统和全面的保护。[15] 这恐怕也是目前我国银行和保险 FCA负责对上述主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。关于二者 ...
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的出版物，管理事务署与消费者接触和互动的各种渠道。[9] （二）美国消费者金融保护体制[10] 2012年1月4日，奥巴马总统绕过国会任命前俄亥俄州司法部长理 ，帮助其了解信贷的历史情况和理解评估得分的含义；帮助消费者在主要的金融机构存款、借款和获得其它服务；协助消费者准备教育费用、提交资助申请、减少 ...
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调研. [6]我国场外衍生交易的法律规范主要为中国银监会2004年发布的《金融机构衍生产品交易业务暂行管理规定》以及近年来发布的一系列有关银行理财产品销售的 使用和处分，只要其到期能够归还担保品即可. [47]期货交易所或其下属的清算机构作为集中清算制下的中央对手方，需要对获利方进行偿付，从而相应获得 ...
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