违法：（3）为其自身账户作为本人知情地与客户进行证券买卖，或作为该等客户之外其它人的经纪人，为该等客户的账户知情地实施证券买卖，但在完成这种交易 ，从而使基金投资者受益。（3）由于员工福利计划、对冲基金、保险公司独立账户、银行信托部门并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失，使基金行业在与 ...
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51万元潜逃的先例，事隔10年，当年的阴影再现实属不该，加强与客户的反馈，坚持单位银行帐户进行结算，杜绝业务员手中滞留现金，张某案悲剧的上演完全 活动场所、作息时间、情绪表现、周围环境等动态的掌握了解，经常性、随时性保持交流分析，达到信息共享，力争将问题在构成犯罪以前加以解决。林某某挪用单位资金10余 ...
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收到客户开具的空头支票，权利人该如何应对因其有文义性、无因性、流通便利等特征，票据成为商业活动中常见的支付方式。但票据开立后，开立人可能因 公司支付汇票票面金额15万元，并按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率支付利息损失的诉讼请求，法院依法予以支持。 【案例分析】 当权利人收到债务人开出的 ...
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投资者认购金额数亿元，后资产公司人去楼空，投资者因其巨额损失四处奔走上访。这些案例凸显出目前金融领域的一个棘手问题――当非法集资邂逅理财产品时，投资者如何抵挡其庞 对项目各出资人的本金和约定收益担保后，通过某银行个人客户部经理在未经银行审批的情况下，在银行以电话联系、现场宣传等方式向众多不特定人员推销 ...
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凝结了法官和诉讼参与人的智慧，是重要的司法资源。长期以来，各级人民法院都很重视通过分析研究案例总结审判经验，制定相关规范，指导审判工作，这也是最高人民法院开展案例指导 礼的签字；在川交工贸公司向其客户开具的收据中，有的加盖其财务专用章，有的则加盖瑞路公司财务专用章；在与徐工机械公司均签订合同、均有业务 ...
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亿美元。受害者名单却越拉越长，既有来自美国、欧洲和亚洲众多银行和机构的投资者，也有为数不少的对冲基金，学校、慈善基金，甚至还有许多 月15日 [4]《金融理论研究》主编：王国刚 中国时代经济出版社 2005年4月 [5]《审计理论与审计案例分析》 审计署考试中心编写 2008.4中国时代经济出版社出版 ...
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14.如前例，美国给予我国的最惠国待遇，虽然附加有审查条件，但从内在性质上分析还是属于无条件的最惠国待遇。根椐《服务贸易总协定》，无条件最惠国待遇原则在服务 到一年至少20部；（5）中国同意在加入世界贸易组织两年后，允许外资银行与中国企业进行本地人民币业务；（6）中国加入世界贸易组织两年后，允许外资 ...
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的著作中把证券化划分3种形式，第一种是由证券融资取代贷款融资。银行原来的大客户们现在宁愿通过发行证券（例如商业票据）来筹措资金，相应减少了从银行 小川主编：《重建与再生-化解银行不良资产的国际经验》，中国金融出版社1999年版第56页。[11]参见李曜：《资产证券化-基本理论与案例分析》，上海财经大学 ...
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，由某乳业公司负责协助扣留或提取，符合该条规定精神，不会引发法律风险。 案例启示 首先，建议启动立法工作。在法律规定出台前，最为可行的方法为：先由 、社会等各方面意见，拟订出台专门的司法解释，使银行协助予否有法可依，有章可循，避免被执行人与银行或银行与法院之间产生纠纷或矛盾。同时，要规范法院的创新活动 ...
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，从而更好地服务于企业。在獐子岛事件中，充分说明企业在内部与外部沟通中均存在不足。 3、 加强獐子岛内部控制的有效对策 一夜之间 的健康长久发展。 参考文献 [1]李晓.基于内部控制失效的项目风险管理研究獐子岛集团的案例分析[J].科技经济导刊,2019(14). [2]王盛.农业上市公司内部控制失效 ...
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