，形成国家（政府）信用为银行业的流动性不足提供保障的机制。如果真等到商业银行达到上述一般破产标准时，往往已可能引发系统性风险而导致各种救助、重整措施失去时效 监管权的滥用或误用，还应建立一系列监管指标来量化破产标准。对此，巴塞尔银行监管委员会就银行业的风险提出了特有的定量评价方法，其所确立的三大支柱 ...
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的一种特殊形式，当然也是市场准入法律制度的组成部分。就金融监管法而言，市场准入监管是各国预防金融风险、维护经济安全的第一道防线。通过对入股方主体资格的 监管职能部门，从法律上确立新的金融监管手段，提高金融监管质量。由行政性监管手段转换为功能性监管手段，加强外资银行监管政策和监管标准的协调，集中收集监管 ...
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一项不可或缺的重要目标，但这不能概括其他金融监督管理目标。笔者认为，我国金融监管的目标应主要包括： 第一，维护金融体系的安全。金融业是高风险行业， 一家金融机构 金融业及国民经济持续、稳健发展。 参考文献： 【1】 阿兰·s·布兰德：《银行监管的原则》，《广东金融》1996 年第4期 【2】 潘金生等 ...
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交叉，但同时出现分业经营的苗头，并由中国人民银行监管 第三阶段，1993年至1995年，分业经营分业监管制度正式确立。 第四阶段，1996年至今，分业 发展创造了一个稳定而封闭的环境，避免了竞争摩擦和合业经营可能出现的综合性银行集团内的竞争和内部协调困难问题。 第二，分业经营有利于控制经营风险蔓延。 ...
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银行负责货币政策。试图通过这种金融宏观调控职能与银行监管职能分立体制，来适应了当前中国经济和金融业发展的现状，促进了我国经济和金融业的健康发展。此后 南昌。 【参考文献】[1] MBA智能百科[2] 百度百科[3]《金融综合化经营与监管法律制度安排》（2006年06月19日18：15 《中国金融》）杨 ...
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于大股东和某些具有特殊影响力的人，并不考虑公司和股东全体利益。[18]对于银行，由于存款人极度分散，不可能像股东大会选举股东董事那样，召开存款人大会直接选举 年版，第11～13 页。 [5]参见2006 年2 月国际清算银行巴塞尔银行监管委员会发布的《加强银行公司治理》第10 条、第8 条。本文所称 ...
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治理中普遍存在的问题。但是与其他类型的企业不同的是，在中国商业银行公司化过程中，由于金融是国家经济的命脉，政府对其所有权控制不是 同业组织，它已经具有了监管者的性质，而且已经被香港政府纳入银行监管体系的一个层面，不仅仅是通常意义上的“自律组织”（self-organization）。长期以来，香港政府 ...
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委员会、国际证券监管者组织和国际保险监管者协会在联合发布的《多元化金融企业集团监管的最终文件》中首先对金融企业集团作出界定，指出金融企业集团是主要从事 便是解决问题的最好办法。对此，有关国际金融监管组织已进行了一些尝试和努力。前述由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管者组织和国际保险监管者协会联合发布 ...
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方式将造成整个集团的财务杠杆比率过高，影响金融集团的财务安全。传统的银行监管方式对此似无妥善的应对策略。3、金融集团一般规模庞大，跨营 股东（keyshareholders）的任职要求。联合论坛最终文件认为，在金融集团架构下，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东 ...
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“防火墙”机制失效，新的金融集团内部交易“防火墙”制度缺失；③对于金融混业经营，监管当局缺乏相应的法律法规来进行规范，金融集团的法律地位模糊不清。 二、混 一定程度上化解金融集团混业经营所带来的内部交易问题。巴塞尔银行监管委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会于1999年2月联合颁布了《对金融集团的 ...
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