监管，但1999年通过的《1999年金融服务法》标志着美国金融监管制度的重大变革，它允许银行、证券公司和保险公司以金融控股公司的方式相互渗透，实现 是1995年《中国人民银行法》明确确定的。《中国人民银行法》规定：“中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行”。《证券法 ...
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银行规模和层次的简单扩张，而是一种金融制度和金融结构的创新。它对传统跨国银行监管方式造成了重大的冲击和挑战，这突出表现在以下三个方面： 实体的所有权控制等因素进行的。为了实施对上述人员任职资格的审慎和持续性监管，最终文件拟定了7条指导性原则（GuidingPrinciples）：1、为了保证金融集团内 ...
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意图，是我国金融法制建设的重大进步。但是这些措施能否真正落到实处，实现有效促进银行监管的目标，仍然有待实践来检验。例如该法第37条规定：银行业金融机构违反 管理法》第29条则提出：银监会应当会同央行等部门建立银行业突发事件处置制度，制定银行业突发事件处置预案，明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置 ...
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在一定程度上化解金融集团混业经营所带来的内部交易问题。巴塞尔银行监管委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会于1999年2月联合颁布了《对金融集团的 得到有效控制。 第二，要建立关于金融集团的内部交易和对外交易的强制信息披露制度，制定信息公开的程度、准确性、完整性的准则要求，设置信息完全的“防火墙”。 ...
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修正，逐步向金融业务的综合化方向过渡，但对利益冲突的法律控制仍然是当代金融业务监管制度不可或缺的核心内容之一。 实质上，在证券法领域内，早有利益冲突的管制制度 ，监管机构有权予以制裁，等等。然而，随之而来的问题是，对银行监管的成本就会大大增加（注：余劲松：《论我国目前应如何处理银行业证券业之关系》，载 ...
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的重要问题。 1999年由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管委员会和国际保险监管委员会组成的联合论坛发布的重要监管文件《金融集团的监管》指出，在跨业 证融合利益冲突，阻隔金融集团风险蔓延的有力武器。目前，我国“防火墙”和“中国墙”制度在立法上均付诸阙如，实践中虽有一些金融集团开始模仿发达国家的运营模式 ...
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和控制。 三、互联网金融下反洗钱监管建议 (一) 建立严格的客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子 的成效 (一) 探索了提升人民银行反洗钱监管效能的新方式 引入第三方提供监管服务充实了基层人民银行监管资源, 优化了人民银行反洗钱监管效能和义务机构双方资源配置 ...
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和控制。 三、互联网金融下反洗钱监管建议 (一) 建立严格的客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子 的成效 (一) 探索了提升人民银行反洗钱监管效能的新方式 引入第三方提供监管服务充实了基层人民银行监管资源, 优化了人民银行反洗钱监管效能和义务机构双方资源配置 ...
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和控制。 三、互联网金融下反洗钱监管建议 (一) 建立严格的客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子 的成效 (一) 探索了提升人民银行反洗钱监管效能的新方式 引入第三方提供监管服务充实了基层人民银行监管资源, 优化了人民银行反洗钱监管效能和义务机构双方资源配置 ...
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和控制。 三、互联网金融下反洗钱监管建议 (一) 建立严格的客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子 的成效 (一) 探索了提升人民银行反洗钱监管效能的新方式 引入第三方提供监管服务充实了基层人民银行监管资源, 优化了人民银行反洗钱监管效能和义务机构双方资源配置 ...
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