那么，对基金契约涉及该类事项变更只须由基金管理人、托管人达成一致，并报监管部门批准即可，而无须由基金持有人会议作出决议。同时，由于基金契约所涉及的内容 基金管理人及基金托管人的退任则无须基金持有人大会再作出决议，只须在征得监管部门的批准后，直接修改基金契约即可。三、基金持有人大会的法定数（quorum ...
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没有隶属关系的政府监管机构各自为自己和对方约定义务或权力，表明的是三家监管部门的一种愿望，其法律效力有待探讨，而其实施效果则已被各自的实践大 报国务院金融稳定委员会核准。《备忘录》暴露出了地位平等、没有行政隶属关系的三大监管部门缺乏足够的动力与有效的约束将各自的监管信息向对方披露、发布重要政策征求对方 ...
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设立金融监督厅，由大藏省的金融审查部门和证券交易监管委员会合并而成，提高金融监管部门的独立性，加强对金融机构的监督和管理；要求从事国际业务的银行必须使 行为和遏制金融犯罪等方面，都起着非常重要的作用。中国人民银行作为金融监管部门可以行使行政处罚权，但法律规定央行对非银行金融机构只有警告和3万元以下罚款 ...
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基础。 二、对危机银行接管与并购制度的完善 对危机银行的接管是指金融监管部门依法对陷入危机的银行通过成立接管组织强行介入，行使经营管理权，防止其资产和 接管制度，对已经发生或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益的银行，由金融监管部门对其实行接管，进行业务重整，就可能避免发生或扭转已经发生的信用危机， ...
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优先、价格优先”的成交规则，防止欺诈，排除市场操纵和垄断。公正原则要求期货监管部门在履行监管职责时，应当给被监管对象以公正的待遇，不能给任何关系人 也发生过上海粳米事件、三二七国债期货风波、海南棕榈油M506事件等风波。期货监管部门要建立风险管理制度和风险监控信息系统，通过信息监控防范风险，用制度管理 ...
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。 3.信息收集与处理亟待规范。问题主要在于：（1 ）会计报表不统一，给监管部门的统计工作造成困难；（2）计算机信息网络没建立，微机软件开发少且不统一 审计部门以及人民银行内在的计划、金管、稽核、会计等部门的监管权统归于监管部门。 2.全面提高监管人员的素质。首先要对在岗人员培训，可通过在职学习、脱产 ...
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内外审计的脱节，内外审计师之间无法实现重大审计信息的有效沟通。为此，英国银行监管部门总结了如下五条重要的经验教训： 1、 管理层必须对其所经营管理的 汇报工作，或至少保持不被任意干预的联络渠道。拥有长期自律传统的英国银行监管部门认为，内部审计应成为英国银行内部控制系统的核心环节，银行的审计委员会必须对 ...
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受托职责。此外，立法还规定托管人一旦发现管理人存在违法违规运作的情形，除向监管部门报告外，还要及时通知管理人，否则有失勤勉之责。这样，“共同受托、互相制衡 短期融资，似乎并不可期。但至少，如果这次立法没有对此做出禁止性规定，证券监管部门就有可能在严格限制条件（如严格银行贷款审查程序、限制融资金额比例、 ...
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发现，只有投资者才会对相关交易给予持续和细心的关注和监督。单靠国家证券监管部门的监督往往达不到预期效果，因为真正有效的监督来自对自己利益最迫切关心 社会效果。所以，民事责任制度的完善不仅关系到投资者个体的利益，关系到国家证券监管部门的职责和形象，也关系到整个证券市场甚至国民经济的稳定与发展。 二、证券 ...
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在信托产品市场的第一线进行实时、动态的风险监控，可以很好地弥补政府金融监管部门监管能力的局限性，不但会节约实施有效监管的成本，而且会提高整个信托市场的 应该说对这个问题信托业界基本形成了共识，而且最近一段时间信托投资公司的监管部门制定的关于强制信息披露、关联交易控制以及信托公司评级分类等措施的出台，也 ...
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