收益; (4) 投资者的投资目的是期待获取利润。我国P2P网络借贷平台提供的产品大多数在本质上基本符合美国的证券种类中“投资合同”的基本要件:首先, 投资者通过P2P网络借贷平台购买产品份额;其次, 多个投资者通过购买产品份额共同投资于 ...
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花在融资主体融资目的的实现以及资本市场资源配置功能的发挥上, 而忽略了投资者权益保护制度的建设。尽管现行《证券法》及相应部门规章已开始重视这一 市场决定原则这一核心, 并辅之以风险控制、监管强化以及投资者权益保护等原则, 多管齐下:以拓展证券概念为重点改革基础制度, 以推进发行注册制改革为重点改革准入 ...
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提高违规成本, 只有这样才能在对违规者进行严惩的同时, 也能对投资者进行保护。 如何保护投资者的合法权益是证券市场的一个核心问题, 在当前推进市场化改革的进程中进行 制向注册制转变。 在过去的十几年里, 核准制对刚开始发展的证券市场起到了功不可没的作用, 它降低了风险、规范了市场, 但如今它不再适用于 ...
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有不可替代的特殊作用。1完善民事赔偿机制对加强监管的作用证券民事赔偿制度的实施，使投资者在受到违法行为浸害的时候能通过司法机关追究违法者的民事 影响(1)(规定)中关于前置条件的规定。2002年1月15日最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》(即“通知”的颁布， ...
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证券市场的基本行为准则。内幕交易是通过未公开的内幕信息来牟利，而对于证券市场的其他投资者而言。是在信息不对称的情况下进行交易，并且其中部分 的赔偿责任范围远远超过内幕交易的非法所得。(二)内幕交易人员的内幕交易行为与受害投资者的损害之间存在因果关系按照侵权行为法的一般规则，内幕交易民事诉讼的原告有义务 ...
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协会 第一百六十二条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 第一 管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以三万元以上五万元以下的罚款；属于国家 ...
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的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者。交易或转让的具体办法由证券交易所或全国中小企业股份转让系统另行制定。第四十八条 发行人股东依法享有的未分配利润；（三）加权平均净资产收益率：按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算的 ...
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有效的内部监控制度，是基金管理人作出科学合理的投资决策的前提，也是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《 中国私募基金立法问题研究[M]．北京：人民出版社，2009 ． [32]郭雳．证券欺诈法律责任的边界：新近美国最高法院虚假陈述判例研究[J]．中外法学，2010 ...
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交易，规避法律，谋求私利，如何处理?对此，我国公司法没有规定。在美国，《证券交易法》第16条第6项把内幕人员从事短线交易扩展为收益所有人(beneifcialowner) 超过10％的比例低，这一规定体现保护中小投资者利益的宗旨是可取的。但是该规定与我国《证券投资基金管理暂行办法》相矛盾。该办法第33 ...
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。[6]这就意味着超额担保的部分不属于SPV。由于SPV发行的证券通常是以债券形式出现的，因此，SPV与投资者间的法律关系可以概括为债权债务关系，投资者 ，超额担保的比例有所差别。[12]通过超额担保有效地降低了投资风险，提高了投资者的信心，一定程度上促进了流动性的恢复，金融危机的不利影响正在逐步消退 ...
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