与其他检查机构应当做到信息共享。这些共享的信息包括：检查报告、顾客投诉、以及其他非公开的监管信息，以达到不同检查机构监管经纪－交易商的目的；为此， （3） ，于1996年12月20日就提出了有关实施细则的草案，但SEC认为6个月的时间实在太短，一些小顾问公司无法及时完成档案整理工作，相关的州证券监管 ...
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因此在对股份回购的功能与价值的清晰定位的基础上，制定与规范股份回购的实施细则或具体操作办法是迫在眉睫的课题。[关键词]：股份回购国有股公司法由于市场环境的不 着调整股权结构，减持国有股的历史使命，由于历史遗留问题和股票计划额度管理的原因，我国上市公司的股权结构中国有股过度集中且不能流通，据2000年深 ...
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所持每一股份有一表决权，有学者指出，其立法考虑在于以目前我国上市公司普通股的标准设计为基础，即每股发行价格和条件均相同，但它并不禁止在不同次发行中， （该流通股份变现价值高于或接近出资价格）替代直接追缴，直接追缴脏物作为劣后手段。在非公开募集情形下，因不涉及股份的流动性则无疑应当直接追缴。在公司设立后 ...
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相关案例，外商在华投资的退出机制主要有如下几种：股份上市如前所述，首次公开发行上市（InitialPublicOffering，简称IPO）作为国际投资者首选的投资退出方式，在我国 上市在国际投资的实践中，投资者通常不会直接以自己的名义进行投资，而是首先在一些管制宽松的离岸法区如百慕达、开曼群岛、英属 ...
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越来越受到人们的重视。在2002年10月8日证监会颁布实施《上市公司收购管理办法》之后，制定通过《上市公司股份回购管理办法》已被列入证监会的议事日程。因此， 增资必须严格依照法定程序进行，办理变更登记手续，特别是股份公司，还需经历发行审核、公开募股等程序，不仅旷日费时，而且代价不菲。其次，通过股权转让 ...
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此外，美国规范投资基金活动的法律还有1990年颁布的《证券投资者保护法》、《证券保密实施细则》和州一级的证券法等。从述情况可以看出，投资基金源于英美法系国家 80％；1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的10％ ...
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现象,其动机有以下几种:第一,为获得股票发行资格;第二,为了提高发行和配股价格;第三,避免股票被摘牌。上市公司为了保住上市资格,在一定程度上会进行利润操纵,从而 修订、补充。《证券法》是需要大量细化的、具体的、科学的、可操作性的实施细则。而现在的规章、条例不能满足市场发展的需要,造成证券市场参与者行为 ...
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时应考虑如下限制：?1. 根据我国《公司法》第142条规定：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事 实施条例》第20条和《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》第23条的规定及《外商投资产业指导目录》相关规定，外商投资企业股权转让在办理外资审批 ...
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接受客户的委托,在代理权限内为客户进行证券买卖。我国的政策、法规多采用此种学说,如:《股票发行与交易管理暂行条例》中有所谓证券经营机构在代理客户买卖股票 的高低,应指自由证券市场中由价值规律及供需关系所决定的有价证券的价位,而非该上市公司的净值。而且与前述的冲洗买卖一样,还应包括诱使他人进行交易的故意 ...
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境内国有控股上市公司股权激励对象的，协助终止其行权资格。 5.股票发行或挂牌转让限制。将失信被执行人信息作为股票发行和在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 予以通报批评，强化问责。负有信息共享、联合惩戒职责的部门要抓紧制定实施细则，确定责任部门，明确时间表、路线图，确保各项措施在2016年年底前落实 ...
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