所持有的本公司股份属于法律限制转让的股份，不符合现行有关融资融券的规章、业务规则的规定和要求。因此，建议不允许上市公司董事、监事、高级管理人员参与涉及 持上市公司股份，不必遵守第十三条的上述规定。 笔者同意第一种观点，主要理由为： 1、《深圳证券交易所交易规则》第3.6.2条规定：本所接受大宗交易申报 ...
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所持有的本公司股份属于法律限制转让的股份，不符合现行有关融资融券的规章、业务规则的规定和要求。因此，建议不允许上市公司董事、监事、高级管理人员参与涉及 持上市公司股份，不必遵守第十三条的上述规定。 笔者同意第一种观点，主要理由为： 1、《深圳证券交易所交易规则》第3.6.2条规定：本所接受大宗交易申报 ...
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，该《意见》要求境外上市公司都应逐步建立健全外部董事和独立董事制度。上海证券交易所在2000年11月3日发布的《上市公司治理指引（草案）》规定，将来 ；而前者是从企业自身管理需要出发，最终的目的可能不是保护投资者。在上海证券交易所上市公司治理问卷调查中，不管是赞成还是反对聘请独立董事的理由，都在于独立 ...
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尚伃：《互联网证券业务试点券商增至35家》，《证券日报》2015年1月7日第B2版。 ⑵参见陈健：《互联网证券群雄逐鹿》，《上海金融报》2015年 媒体信息发布行为进行监督。社交媒体发布、传播上市公司未公开信息导致股价异常波动的，证券交易所将依法核查是否涉嫌内幕交易或操纵市场，是否存在通过融资融券交易 ...
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不同 由于创业板的市场化程度比较高，在退市安排上创业板采取比主板市场更为严格的摘牌制度。一旦达不到规定的标准，上市公司就会被 》(2006年5月17日) 《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订) 《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订) 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月 ...
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的存续时间为基础，如果保荐人因辞职或被解雇而导致缺位，被保荐企业的股票交易将被立即停止，直至新的保荐人到任正式履行职责，才可恢复进行 ，增加可操作性。 注释 [1]境外证券市场保荐人制度考察 陈峥嵘 上海证券报 2003.07.18 12版 [2] 1997年8月，纳斯达克对上市规则进行的修改，使有关 ...
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欺诈的监控，美国两家最大的证券交易市场纽约证券交易所和纳斯达克证券市场经美国证券交易委员会批准颁布了《上市公司治理新规则》，对《公众公司会计改革和 《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此，我们有必要借鉴美国的做法，除了对个人进行 ...
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的设置，以及电子技术的认证，也完全可以实现股东身份的确认问题。二级市场的股票买卖交易最涉及投资者切身经济利益都可以经投资者帐号、密码确认后通过网络平台完成 准则》第10条；2006年《上市公司股东大会规则》第20、21、35、37、38条；以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《深圳 ...
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欺诈的监控，美国两家最大的证券交易市场纽约证券交易所和纳斯达克证券市场经美国证券交易委员会批准颁布了《上市公司治理新规则》，对《公众公司会计改革和 《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此，我们有必要借鉴美国的做法，除了对个人进行 ...
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”“日本大和银行纽约分行案”和“日本住友公司案”影响较大。国内也发生过上海粳米事件、三二七国债期货风波、海南棕榈油M506事件等风波。期货监管部门要建立 管理办法》明确规定了期货交易所的市场监管职能，主要有以下方面： （1）对期货交易、结算、交割活动的监管 ①制定、完善业务规则。 ②以适当方式及时发布 ...
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