委员会确立的事先审批原则，要求所有拟直接或间接到境外发行股票上市（包括利用境外设立公司的名义在境外发行股票和上市）的境内企业及其境外关联人，须事先向中国证监会 注册一家控股公司，然后让该控股公司购买国内企业的控股权，并选择某一地证券交易所上市。（注：当然，国内企业在选择具体的造壳模式过程中，应根据自身 ...
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债权转股权，并对企业阶段性持股；（4）资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销；（5）发行金融债券，向金融机构借款，向中国人民银行申请 业务种类，成为名副其实的金融百货公司。据《金融时报》报道，上海证券交易所已经接纳四家金融资产管理公司为交易所会员。在这种情况下，完全能够将各个金融资产管理公司直接 ...
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的事先约定。但也有观点认为，对于相对委托操纵犯罪而言，行为主体之间可以是就相互证券交易所有的内容进行通谋，也可以就部分内容进行约定，尤其是对于时间要素而言，不 售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、 ...
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的事先约定。但也有观点认为，对于相对委托操纵犯罪而言，行为主体之间可以是就相互证券交易所有的内容进行通谋，也可以就部分内容进行约定，尤其是对于时间要素而言，不 售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、 ...
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条内幕交易犯罪的主体范围由原来的股票领域扩张至期货领域；《刑法修正案（五）》在第177条中增设妨害信用卡管理罪，规制可能会构成信用卡诈骗犯罪的 危机背景下的金融风险防范以信用卡纠纷为视角》，选自上海市高级人民法院、上海证券交易所、华东政法大学2009年举办的金融危机背景下的金融审判研讨会会议材料。 [ ...
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、行政规章、地方性法规以及证券交易所、证券同业公会制定的自律性规范等。[5]《证券法》第2 条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资 肖中华：《经济犯罪的规范解释刍议》，载顾肖荣主编《经济刑法4》,上海人民出版社2006 年版，第4 页。 [2]张文显主编：《法理学》，法律 ...
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。我国证券市场欠成熟，参与市场的上市公司、证券商由于缺乏经验或受暴利思想的驱动，难免会产生一些违法违规现象，证监会、证券交易所以及证券业协会的监管在形式和所涉 的主要途径就是信息传播和信息披露。我国证券业新闻媒介主要指《中国证券报》、《上海证券报》、《金融时报》、《证券时报》、《中国日报》、《证券市场 ...
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法规、行政规章、地方性法规以及证券交易所、证券同业公会制定的自律性规范等。{5}《证券法》第2条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资 中华：《经济犯罪的规范解释刍议》，载顾肖荣主编《经济刑法4》，上海人民出版社2006年版，第4页。{2}张文显主编：《法理学》，法律出版社 ...
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/s-78-044add-e.pdf, Last Visited Nov.12, 2008. [9] 资本市场法律规则体系全方位清理重构工程竣工，载《上海证券报》，2008年1月24日，资料来源： 新华网//news.xinhuanet.com/fortune/2008-01/24/ ...
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及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；9.上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票；10.中国证监会认定的其他操纵市场的行为。”该通知 证券经营机构，也包括律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构，另外也包括了证券交易所、证券业协会等自律性组织。上述《1-9规定》第7条 ...
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