的政策、行政法规中大多采用代理说，如“经纪公司就是指专门从事接受非期货交易所会员（客户）的委托进行期货交易并收取佣金的居间公司。……经纪公司……通过它 工商行政管理局发布的《期货经纪公司管理暂行办法》中明确规定：“除已取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律 ...
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一审民商事案件，由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖。 4.保障证券监管部门和证券交易所依法实施行政监管和自律监管。推进创业板改革并试点注册制，除在前端 要立足司法审判，通过统一法律适用保障各项改革举措有效实施。对于证券监管部门、证券交易所经法定程序制定的、与法律法规不相抵触的创业板发行、上市、持续 ...
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的 股权分布标准处于空白状态，直到2006年8月30日沪深两个证券交易所《关于股票上市规则有关上市公司股权分布问题的补充通知》的发布实施。 具体 连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;(四)公司解散或者被宣告破产;(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。 新《证券法》的上述规定为完善股权分布标准提供 ...
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信息披露的义务承担。不过，《国际持续披露准则》并不要求权力当局（包括交易所和证券监管组织的市场操作者）监督和执行这些披露义务。[14]《国际持续披露 只是发生在我国境内，我国法律当然可以基于属地原则行使管辖权。但如果因证券交易所带来的行为发生在我国境外，那么我国法律是否还有管辖权？这就取决于我国证券 ...
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25％；记名股东不少于500个；公司最近两年连续盈利；至少获得一位交易所会员的指名推荐；已在上海市区设立过户机构；至少在一份公开发行的 申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时 ...
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Fenchurch公司操纵美国国债期货案[3]。该案的基本经过是Fenchurch承诺对在芝加哥期货交易所交易的十年期美国国债票据期货的多头仓位进行交割。但是，在交割 四是向客户提供虚假成交报告；五是未将客户指令下达到期货或证券交易所；六是挪用客户保证金；七是中国证监会规定的其他欺诈客户行为。 第二， ...
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法律或者自己的规则履行自律管理的公共职能中，即便给被管理者造成了损害，交易所及其管理人员也无须承担契约或侵权之类的民事责任。[15]在我国香港，证券 期课题：《合格投资者制度比较研究》，中国证监会上海监管局承担，载上海证券交易所网站。 [19]例如，有观点认为，金融消费者是消费者概念在金融领域的延伸和 ...
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的优势地位（注：进入21世纪的第二个十年，世界范围内的证券交易所又出现了新一轮的并购浪潮。如2010年10月25日，新加坡证券 制度改革研究[R]﹒上证联合研究计划第八期研究课题，2003. [22]卢文道﹒证券交易所自律管理论[M]﹒北京：北京大学出版社，2008﹒ [23][美]阿道夫A伯利，[美 ...
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制度主要是2007年3月国务院颁布的《期货交易管理条例》、证监会若干涉及期货交易所、期货公司、从业人员等的实施细则、《证券法》将某些证券衍生品种纳入 应有的避险功能并避免过度投机的发生。另一方面，要求标准化的场外交易进人交易所或通过单一的中央交易对手进行清算，有利于提高结算效率、降低交易参与人的信用 ...
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暗示他人从事相关交易活动。 利用未公开信息交易罪在客观方面主要表现为证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等 或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。 第一，必须具有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等 ...
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