房地产经纪人资格证》。事实上有很多房产中介公司在申请注册成立时所提供的从业人员资格证书都有借用他人的证书来充数现象。5.滥用自己的优势地位，利用 县级以上人民政府房地产管理部门备案。房地产管理部门应当每年对房地产中介服务机构的专业人员条件进行一次检查，并于每年年初公布检查合格的房地产中介服务机构名单。 ...
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投资咨询管理暂行办法》，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以相关形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等 证券资讯的合法资质。比如该类案件，警方一般会会同当地证监部门核实公司及其从业人员资格，出具相关证明函件，同时对相关涉案的投资咨询活动的调查情况的说明 ...
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对融资性担保公司的设立审批、经营监管、业务范围、内部控制、风险预警、从业人员资格管理、违规处罚、终止清算等作出了明确的规定。它标志着融资性担保 监管需要,有权要求融资性担保公司提供专项资料,或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话,要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。监管部门认为必要时,可以向 ...
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列入具体承诺表中的其他成员的金融服务部门如果符合表中所列的任何条件和资格，中国就应给予其服务和服务提供者不低于其给予本国同类服务和服务提供者的 资本充足性监管、流动性监管和存款保护监管等一系列监管措施。通过对申请人资本金、从业人员资格、是否得到母国的有效监管以及通过现场和非现场的检查、稽核，建立完善 ...
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贷款、受托发放贷款和受托投资等业务；并对担保机构的准入条件、风险管理、人员要求、跨区域设立分支机构等问题进行了规范和管理。1、解读《融资性担保 准备金计提、财务制度、收费原则的规定(9)《办法》对融资担保公司高管及从业人员资格的要求(10)《办法》规定禁止融资性担保公司经营的业务(11)在新的政策背景 ...
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，因此被公认为投资风险较高。国内外都把它作为一个严格监管的领域，我国对于期货相关的业务牌照、从业人员资格都有完善的监管体系，设立了期货市场监控中心来监控资金安全，客户开户之前必须先讲风险，做好客户风险等级评估和充分的风险揭示，期货公司还必须持续拥有充足的净资本以抵御 ...
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，因此被公认为投资风险较高。国内外都把它作为一个严格监管的领域，我国对于期货相关的业务牌照、从业人员资格都有完善的监管体系，设立了期货市场监控中心来监控资金安全，客户开户之前必须先讲风险，做好客户风险等级评估和充分的风险揭示，期货公司还必须持续拥有充足的净资本以抵御 ...
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营销员诚信记录管理办法》，首次为全国约180万保险营销员建立个人信用档案，在网站上统一披露其保险代理从业人员资格证书、保险营销员展业证等登记信息和个人诚信记录信息。上海市信息化委员会和征信管理办公室2007年5月发布《上海市社会诚信体系十一五发展规划》，十五期间，江苏、 ...
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即可取得。法律职业化的内涵和西方发达国家的经验教训表明，这种一考定“终身”的资格取得方式，不能不对应考者的受教育背景提出严格要求。“考试办法”第十三条 法官本人的政治思想的影响。”我国是中国共产党领导下的社会主义国家，对从业人员的政治资格要求也符合其制度要求。问题的关键在于，由于长期以来形成的历史传统 ...
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，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行 存管和结算服务所必须的场所和设施； （三）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格； （四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券登记 ...
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