借鉴境外成熟市场的经验，完善我国规制证券短线交易的法律制度 起源于美国的上市公司内部人短线交易（short-swing trading）收益归入权制度[①]是证券内幕交易法律规制 ，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 新《证券法》第四十七条的规定 ...
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是公司内幕人员和有关政府管理人员，前者指基于公司内部工作关系而获得信息的人员，如公司董事、监事、高级管理人员、打字员等，而后者指政府管理内幕人员如 的行为，要依法承担赔偿责任。后者规定，违反本法规定应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任，[23]但本法对民事 ...
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董事的独立性应体现在其能独立、客观地发表自己的见解，从而有效监管公司发生的“内部人控制”现象，能够果断地对董事会损害中小投资者利益的行为说“不”。为此 遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30 ...
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第四十二条规定：“行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。”虽然该条规定没有 解聘李建军总经理职务的原因如果不存在，并不导致董事会决议撤销。首先，公司法尊重公司自治，公司内部法律关系原则上由公司自治机制调整，司法机关原则上不介入 ...
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公平。股份回购是释放股价低估信号的假说存在重大缺陷，股份回购的一个重要作用是为公司内部人提供了操纵获利的机会， [9]这一观点特别值得重视。 具体到本文研讨的两 的要求，实施操纵行为。相反，将安全港规则设计为强制性规定，并配以适度的罚款等行政责任，但不当然将其作为违法操纵市场加以处罚，既表明了立法者的 ...
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。 3．毁坏、隐藏或伪造与调查相关的文件可能导致最高5年的监禁和/或罚款。 五、市场调查制度的修正 法令第四部分规定了新的市场调查（market 的发生或他/她是否应该知道该行为违反了竞争法。OFT可能会通过该董事熟悉的公司内部信息包括价格目录、销售档案、会议记录等来评估他是否应该知道违反了竞争法 ...
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达康因为违反美国《反海外腐败法》受到美国证监会和美国司法部各150 万美元的罚款。 上述83起涉嫌违法违规案件中，来自投资者的集体诉讼多达39起，占比 分别延长为5年和2年。 [11]新法案主要在公司治理民主化与薪酬管理方面提出了新的监管要求。为监管公司内部治理，避免恶性事件和系统风险，新法案规定所有 ...
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知主义，更加重视和解、调解，更加重视通过人性化的方式解决纠纷。还有公司内部的诉讼，股东与公司之间的争端，它与其他平等民事主体之间的诉讼也是有所不同的， 定期申报财产制度。对于拒不报告、虚假报告的报告人，可视情节不同分别给予罚款、拘留直至追究刑事责任等。 （六）完善协助查询被执行人的制度 2004年最高 ...
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的转变。 2、美国规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金管理公司内部监控制度 SEC认为，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金管理 丑闻有关的执行案例，没收了9亿美元的非法所得并处以了7.3亿美元的罚款。 在此次SEC加强对基金从业人员买卖证券的监管措施中，提高基金从业人员 ...
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刑事法庭作出判决。若起诉成功，违规者一经定罪，最高可被判处入狱10 年或罚款1000万港元。 除此之外，基金从业人员如果参与内幕交易，还可能面对其它投资者的 ，构建规制基金从业人员买卖证券的完善的法律制度。 1、建立健全基金管理公司内部监控制度 前已述及，我国证券监管机构要努力实现从注重监管基金从业 ...
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