），限制短期融资金额。 （2）规定私募基金顾问的注册制。注册资本在1亿人民币以上的私募基金顾问必须向金融监管部门登记取得营业资格，记录并定期向 责任比例。②规定资产在10，000亿以上的银行必须满足风险和规模方面更高的资本标准。对抵押贷款和其他贷款进行证券化的公司则需要自身持有一部分风险，并接受金融 ...
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的主体,就将单位利用签订、履行借款合同诈骗金融机构贷款的行为认定为有关直接责任人员个人的合同诈骗罪。这种做法,实际上是不当地转嫁刑事责任,根本上违背罪刑法定原则 案件是否存在法条竞合或想象竞合犯的问题呢? 笔者认为不存在,因为职务侵占罪的犯罪构成,应当理解为一种特殊的盗窃、诈骗、侵占犯罪构成。《刑法》 ...
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的主体,就将单位利用签订、履行借款合同诈骗金融机构贷款的行为认定为有关直接责任人员个人的合同诈骗罪。这种做法,实际上是不当地转嫁刑事责任,根本上违背罪刑法定原则 案件是否存在法条竞合或想象竞合犯的问题呢? 笔者认为不存在,因为职务侵占罪的犯罪构成,应当理解为一种特殊的盗窃、诈骗、侵占犯罪构成。《刑法》 ...
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公司法的犯罪的决定》中规定了有关公司犯罪中虚假陈述的欺诈犯罪，但在同年通过的《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》中，只对非法占有的金融欺诈作了规定，而对虚假陈述 构架的呢？应当同时从两个方面考虑：一是从刑事实体上考虑，对那些侵犯重大法益特别是超个人法益（国家法益和社会法益）并且隔离犯特征明显的犯罪不宜以 ...
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会受到严重损害，然而却被迫不断向前。 对FSA来说最主要的问题来自零售部门，即向个人出售服务的公司。在这方面FSA经历了私人养老保险欺诈销售、寿险按揭 因为采用共同赔偿计划而存在，还会因为赔偿计划同金融监管机构密切联系而存在。 15. 关于如何对待存款保险机构的问题，一国需要从一开始就确定，其对于存款 ...
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多问题，为此针对所发现的问题提出如下建议。 一、关于注册资本金的限制问题，宜设下限不宜设上限。 小额贷款公司试点的最高效力文件，目前是银监会和 事项的变更登记、年检登记纳入监管范畴。 银行业金融机构如商业银行和信用社，其重要事项的变更登记、年检，都是先向监管部门申请，然后经监管部门批准同意，工商机关 ...
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间的借贷打开方便之门。对债权减免的问题也同样面临两难的问题。按贷款通则及有关规定，除国务院外，任何单位或个人都无权减免贷款利息。更不用说对本金部分的 。如现在银监会审批了商业银行设立基金公司等，但仍需在立法上进行研究。 关于不良资产处置手段创新的问题，商业银行的法律部门经常遇到业务部门对新业务进行法律 ...
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发布的《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》（以下简称《取缔通知》）（银发[1999]41号），所谓非法集资是指“单位或个人未依照 该公司名义在当地报纸上刊登广告，其中约定单位或个人均可向公司投资，年利润分成按投资比例的13.8%.中国人民银行当地支行发现后，以非法集资为由，制止该 ...
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人民银行等十部门发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定：网络借贷包括个体网络借贷 （即P2P网络借贷） 和网络小额贷款。个体网络借贷是指 债权作为理财产品通过互联网平台对社会公开销售， 类似的还有P2P网络借贷平台公司先通过互联网平台发布理财项目， 向社会公开出售其理财产品集资后， 再将所 ...
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人民银行等十部门发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定：网络借贷包括个体网络借贷 （即P2P网络借贷） 和网络小额贷款。个体网络借贷是指 债权作为理财产品通过互联网平台对社会公开销售， 类似的还有P2P网络借贷平台公司先通过互联网平台发布理财项目， 向社会公开出售其理财产品集资后， 再将所 ...
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