25] 2006年《金融商品交易法》对原有的《证券交易法》第43条有关金融机构适合性义务的规定又做了进一步的加强，在顾客的知识、经验和财产状况这个三要素 银监会在《关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》中，明确要求银行理财产品（计划）应当强调合理性，商业银行应做好充分的市场调研工作，细分客户群， ...
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（财税〔2009〕59号）、《关于企业改制重组若干契税政策的通知》（财税〔2008〕175号）等规定执行。 （二）加强财政资金投入。在中央国有资本 之间的审批权力分配问题】 六、加强对企业兼并重组工作的领导 建立健全组织协调机制，加强对企业兼并重组工作的领导。由工业和信息化部牵头，发展改革委、财政部、 ...
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了投资者的合法权益和扰乱了证券市场的正常秩序，同时也给有关立法机关和监管机构提出了如何加强对基金从业人员买卖证券的监管的新课题。为此，本文以唐建、王 公司而不是SEC来承担，其原因有两点：其一，SEC无力独自承担这种繁重的日常监管工作，而通过自律机制可以将监管责任有效地分散到各个基金管理公司身上；其二 ...
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证券市场，但其进入却可以不受证券市场严格的准入机制约束。完全开放的准入机制和不受约束的市场准入已经成为投资者利益潜在的最大危胁，因为目前有争议 ，应交由第三方托管。2009年《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的 ...
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上看，确定金融消费者和投资者身份需要考虑交易相对人的因素。以证券市场上的自然人主体为例，相对于所购股票的上市公司而言，该自然人应视为投资者；而相对于 消费者教育、学习活动实践简报等形式开展消费者保护活动，但从其《关于做好2009年保险消费者教育工作的通知》（保监厅发［2009］30号）内容来看，也仅仅 ...
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的监督。 二、我国证券投资基金治理结构的完善 针对以上缺陷，完善我国基金治理结构可考虑从下面几方面进行： （一）发展基金管理权市场，强化对基金发起人的 年96号文件《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》对之形成了规范性意见[5]。 （二）加强基金持有人大会的治理功能 1.赋予基金 ...
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》（财税〔2009〕59号）、《关于企业改制重组若干契税政策的通知》（财税〔2008〕175号）等规定执行。（二）加强财政资金投入。在中央国有资本经营 改组改造和兼并重组，维护国家安全。六、加强对企业兼并重组工作的领导建立健全组织协调机制，加强对企业兼并重组工作的领导。由工业和信息化部牵头，发展改革委 ...
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产生。什么是口红效应呢？金融危机发生以后，很多人失业在家闲赋，特别是妇女不好找工作，闲着没事就爱泡酒吧、逛街，买几支口红好好打扮打扮自己，去和 是最有效的警察。核心就是说只要暴露在阳光之下就不会有阴谋诡计的产生，要求证券市场搞信息公开，发行股票要向社会公布相关信息。第二、建立了反欺诈制度。只要在证券 ...
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在1989年8月18日正式成立，是全国第一个反贪污贿赂的专门机构，在加强贪污贿赂犯罪预防工作方面，特别注重职务犯罪打击与预防有机结合，如广州市检察院对 发面都存在许多疑问。2003年1月9日出台的《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，使《中华人民共和国证券法》给予部分 ...
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分散，如果要参加持有人大会，一是不方便，特别是中小持有者中的上班族在高节奏的工作中无法抽出时间参加投票，二是参加成本高昂，要付出大量时间 证监会2005年96号文件《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》对之形成了规范性意见[5]. （二）加强基金持有人大会的治理功能 1. 赋予基金 ...
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