下的合格客户标准。[48]2009年5月13日，美国财政部发布了关于场外衍生品交易（OTC）的监管新框架目标之一即为确保场外衍生品不会向不成熟的 系统，影子银行包括投行、对冲基金、货币市场基金、债券保险公司、结构性投资工具等非银行金融机构。影子银行的实质是以住房按揭贷款的证券化等方式行使着传统银行的 ...
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。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。科学划分风险等级。证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的 专项评估，并提出应对预案。研究建立公开发行公司债券的偿债基金制度。上市公司退市引入保险机制，在有关责任保险中增加退市保险附加条款。健全证券中介机构 ...
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。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。科学划分风险等级。证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的 专项评估，并提出应对预案。研究建立公开发行公司债券的偿债基金制度。上市公司退市引入保险机制，在有关责任保险中增加退市保险附加条款。健全证券中介机构 ...
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公司对外投资，无论是股票投资，债券投资，还是其他投资，都应取得或编制充分的凭证，进行详细的记录。对于购进的股票或债券，应按证券的品种设置明细帐，详细 其作价原则应遵循市场公允价格，可由我公司和资产接受方协商定价，也可由中介机构评估定价，其最终成交价格应由董事会或经理室批准。 （3）.会计记录制度 会计 ...
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商业贷款；各州金融公司向中小企业提供以企业股票和债券为抵押的贷款；联邦金融监控机构还要求金融机构在安全和手续完备的前提下，简化小企业借款手续。除解决就业 相应的授权授信制度，完善资金管理方办法，增加信贷品种，拓展担保方式，对符合条件、能提供合法担保的科技项目，要优先发放科技贷款与技改贷款；对市场前景 ...
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批准以后，可开办代理证券业务、金融衍生业务、投资基金托管、财务顾问等投资银行业务以及代理保险业务。这些政策措施的出台为金融业分业框架下实践混业经营提供了政策 的规范。欧盟于2001年4月 26日通过了《对金融企业集团中信用机构、保险业及证券公司之补充性监管指令及修订其它相关指令之建议案》来规制金融集团 ...
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