与吸收存款有关的消费者信贷业务过程中提供的服务；（3）被许可人员在向他人发出投资邀请过程中提供的服务；（4）投资公司或信贷机构提供的 信息提供商向金融工具发行人提供的服务。进而言之，受监管活动（regulated activities）的范围也非常广泛。《金融服务与市场法》第22条规定，受监管活动是指 ...
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名称。（二）变更组织形式。（三）变更注册资本。（四）变更公司住所。（五）调整业务范围。（六）变更董事、监事和高级管理人员。（七）变更持有5％ 公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍。第二十九条融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类 ...
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。如《德国有限公司法》第43条第三款规定，在赔偿债权人所必需的限度内，业务执行人的责任不得以系遵从股东的决议为由免除。而《日本公司法》第462条第三款 虽是以公司名义购买、但以他人的资金进行的情形（如证券公司或信托投资公司代客买卖股票或股权）。我国公司法尚未对此类情形作出规定，故应予以明确为宜。 （四 ...
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对仅涉及企业私益的决策政府则不应介入。总体而言，这种监管主要体现在对资产投资方向的监管、对持续提供服务的监管以及对服务价格的监管。 二、党委会与董事会政治 基础上的委托代理关系。对于经理人法律地位的调整，应当坚持这样的思路：经理是公司业务执行的辅助机关，对内，其权限受授权范围的限制；对外，在职务范围内 ...
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解除股东三方签订的协议并抽回出资，实质上是请求法院判令公司解散。中心市场投资公司虽已具备公司解散的条件，但《公司法》及有关法律法规并没有规定公司因 at 456案中有精辟的论述：我同意，如同法院所解释的，仅仅因哪怕是长时间的中止公司业务活动并不能证明基础丧失，只要没有证明最终的、确定性的放弃公司业务 ...
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内一个子公司经营不善或倒闭时，亦将导致严重的多米诺骨牌效应。前几年光大国际信托投资公司的支付危机，导致整个光大集团负债累累，若不堪言。金融控股公司 控股公司内部稽核制度和内部控制制度。此外，立法还应规定主管机关审批金融控股公司业务种类、审查股东、审批高级管理人员任职资格等，以加强事前的资质评价。 其次 ...
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，难以形成规模效应。目前，我国有129家专营证券业务的券商，兼营证券业务的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司和证券经营部则数以千计。各机构分散经营，各自为战 公司同业拆借余额的最高限额，扩大同业拆借的资金规模；适当放宽拆借资金的使用范围，提高拆借资金使用效率。其次，在国债回购市场，应考虑在银行间债券 ...
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我国目前对信托业监管主要针对狭义的信托公司及其业务范围，[19]所以我国对以信托形式设立私人股权投资基金实行核准制，私人股权投资基金若以集合资金信托形式设立， 任务企业的设立与发展。发展改革和财政等部门要积极培育、发展创业风险投资，对高技术产业领域处于种子期、起步期的重点自主创新成果产业化项目予以支持 ...
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三级银行制，从持牌银行到有限持牌银行再到接受存款公司，法律规定了不同的资本金要求。相应地，在业务范围方面，香港的持牌银行所受限制最少，它们不仅既 业务渗透程度，允许居民有限地参与离岸金融交易。比如，新加坡允许居民用离岸账户投资和借款；马来西亚允许离岸银行接受居民的外币存款并向居民发放100万林吉特等额 ...
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，这就需要有融资权。信达、东方、华融和长城等四家资产管理公司的业务范围除了不能吸收存款外几乎是无所不包，成了不折不扣的金融百货公司。大致看来， 债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资；1995年10月生效的《保险法》明确规定了保险资金不得用于购买企业债券及 ...
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