七条 私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托 ，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。第三十二条 私募基金投资者 ...
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费用。第二十条 理事会会议，应当由理事本人出席；理事因故不能出席，可以书面委托其他理事代为出席，委托书中应载明授权范围。理事会作出决议，应当经全体理事三 款以及一级市场证券申购资金视为流动性资产；投资债券正回购的比例不得高于投资组合基金净资产的40%。（二） 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、 ...
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）主要涉及贷款（包括信托贷款、委托贷款）、投资（包括信托投资）、股权信托受益权转让、申购基金等，其中以信托贷款居多，包含了集合资金信托和单一资金 利益）和主要定价政策（①根据央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产 ...
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放宽的过程，从之前的全面监管到目前的只审查行业及产业政策，而不再审核海外投资的商业或技术可行性，以及2009对海外投资资金来源不再做前置审查，简化 填写打印申请表，报省级商务主管部门核准。 3、审批时限 省级商务主管部门按照商务部委托核准的权限，自受理申请之日起15个工作日内做出是否予以核准的决定； ...
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我国新《保险法》第一百二十六条规定保险人委托保险代理人代为办理保险业务，应当与保险代理人签订委托代理协议，依法约定双方的权利和义务，且第十 .3共同基金的来源 共同基金的主要来源包括： ①初始资金；②个人保险代理人的佣金；③保险公司的补充资金；④投资收益。 其中个人保险代理人的佣金是指代理人每次业务 ...
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发展产生严重的阻碍。挤出效应本来的含义是国债资金挤出了民间的投资资金，为执行积极财政政策而扩大的公共支出资金，主要是通过发行国债的方式筹措的，民间投资 做出的资源使用决策经常会偏离委托人的目标函数，从而损害委托人的利益。这样一来，由委托代理制度带来的社会资源配置效率的提高，就会打一个很高的折扣，这正是 ...
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，按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商，投资银行有自营买卖证券的需要，这是因为投资银行接受客户的委托，管理着大量的资产，必须要保证这些资产 交易商豁免。 （三）证券交易法有关经纪人、交易商登记注册的规定 美国的经纪人交易商监管机构已形成了一个三级结构体系：政府监督管理机构（SEC）自我管理机构（ ...
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投资基金活动中，投资者出于对基金管理人的信任，将资金委托给基金管理人进行证券投资；基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产。基金 ，美国众议院开支法案拨给SEC2004财年的预算大约相当于丑闻出现前的两倍，使监管机构有了更充足的财力行使其各项职能。 《2004年共同基金改革法案》被 ...
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在其认为就维护投资大众的利益或公众利益而言是适当的情况下，藉协议而就纪律处分程序达成和解。其次，在行政执法资源有限性的条件下，证券监管机构在某个个案中 相关法律法规应公开的以外，应予保密。 （2）和解金的使用。通过和解获得的资金，可以归入投资者保护基金或上缴国库；还可列入专门账户，在将来投资者因该违法 ...
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在其认为就维护投资大众的利益或公众利益而言是适当的情况下，藉协议而就纪律处分程序达成和解。其次，在行政执法资源有限性的条件下，证券监管机构在某个个案中 相关法律法规应公开的以外，应予保密。 （2）和解金的使用。通过和解获得的资金，可以归入投资者保护基金或上缴国库；还可列入专门账户，在将来投资者因该违法 ...
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