披露义务 (一)美国CTA信息披露义务的规定 1.注册时的信息披露 《1974 年商品期货交易委员会法》详细列举了CFTC需要的信息和资料,主要包括:CTA所在机构的名称 产生的影响,在本人帐户或受其控制的帐户先行在相关市场买卖同种期货或期权。各国都立法禁止这种违法行为。而我国法律还对这种行为还没有 ...
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期货经纪公司持有的仓单价格波动性较大，冻结、划拨等执行强制措施会对期货交易造成影响。而且一旦客户保证金被强制划拨，遇到持仓价格下跌或上涨需要追加保证金 或者收取了相应价款。因此可以对实物或价款采取强制执行措施。 注释: [1] 《中国期货立法研究》查松著， 见于《民商法理论研究》1999年（1）期 ...
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容易出现纠纷的方面作出了明确的规定，细化了承担民事责任的比例。同时，对期货交易中常见的侵权行为、纠纷处理中如何保全和执行，作出了客观、符合实际 情况下，无法采取有效措施去防止代理人的不当下单。 ５．客户保证金的监管问题 在期货公司完全可能出现挪用客户保证金的情况，客户要求归还保证金，同时是否能确认可从 ...
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的会员制性质分析，得出由会员直接向交易所提出损害赔偿请求或提出诉讼的结论，即期货交易所是会员制组织，它与会员之间存在着以交易所章程为表现形式的合同关系， 人应当代违约方给付货款接受货物，而决定只给付违约金，中止实物交割。客户未能通过期货交易卖出货物取得货款，其合法权益直接受到侵害。这种情况，客户将期货 ...
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人瞠目结舌。如1996年河南省读来读去读书社、河南省隆丰物业管理有限公司拆借资金用于期货交易，集中大量资金，采用分仓、超量持仓、对敲等手段操纵市场案 或客户在实物交割环节上蓄意违规，企图或实际严重影响交割结算的正常进行的；期货交易所会员或客户在现货市场上超越自身经营范围或实际要求，囤积居奇，企图或实际 ...
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期货人员的资金额、财务以及一般规则的执行情况，为涉及期资交易而出现的纠纷提供仲裁方便，普及期货交易知识，强化会员的职业道德和规范，保护客户的权益等。我国 缺陷，如权构不健全、规则不完备、职权不清等，亟需加以完善。从期货交易所的自我管理的机构来说，应当包括会员大会、理事会和监事会。监事会对交易所实行监督 ...
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价，计算交易者每天的浮动盈亏，所谓浮动盈亏也称为理论盈亏，或虚拟盈亏，只有期货合约对冲以后才为实际盈亏。发生浮动盈亏后，交易者就要及时减少持约量，或者 ，并与自有资金分离存放。该暂行办法还规定，禁止经纪公司挪用客户保证金。在期货交易中，客户按规定缴纳的保证金应和经纪公司的自有资金分离存放、分账管理。 ...
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交易所的企业法人属性。事实上，依《条例》或《办法》对期货交易的所组织形式规定为会员制而言，其非企业法人的性质亦可了然，因为没有企业法人会 、胡茂刚，www.dce.com.cn.2002年6月18日。[15]参见《业界关注期货交易所的法制创新》，吴坚、胡茂刚，www.dce.com.cn.2002年6 ...
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容易出现纠纷的方面作出了明确的规定，细化了承担民事责任的比例。同时，对期货交易中常见的侵权行为、纠纷处理中如何保全和执行，作出了客观、符合实际的 的情况下，无法采取有效措施去防止代理人的不当下单。5.客户保证金的监管问题在期货公司完全可能出现挪用客户保证金的情况，客户要求归还保证金，同时是否能确认可从 ...
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法》至今已修改了14次，最近一次修改为1990年。为了切实保护期货交易委托人的利益，1968年通产省和农林省共同颁布了《商品交易员受托业务保证金 该法的规定，虚假陈述行为主要包括：①交易所发起人在许可申请书上进行虚假陈述；②交易所在其根据法律规定提交的各种文件中进行虚假陈述；③商品交易员在其许可申请书 ...
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