27]商事登记注重企业资产上的独立责任能力（资产信用）和从业人员的职业道德（人格信用），体现了商法对商事主体资格的完整性要求。在市场准入前，把好这道关， 中介机构往往配备了专业的从业人员，他们能更准确地判断市场的企业信用分布，帮助客户选择合理的投资方向。就上市公司而言，一个有效的办法是让在公司上市方面 ...
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顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未 2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理 ...
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各自为政的传统监管方式，形成监管合力。中国证监会今后应致力于建立集中统一的证券期货监管体系。在对全国证券监管机构实行垂直领导后，中国证监会派驻各地的监管 运用法律手段管理经济，增强维护金融秩序的自觉性和防范金融风险的能力。要把是否掌握金融法律知识、具备金融法治观念作为金融系统干部和金融从业人员的必备 ...
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顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未 2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理 ...
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最近，中国证监会查处的“琼民源欺诈案”和“红光公司”编造虚假利润、骗取上市公司资格、隐瞒重大事项、挪用筹集资金买卖股票等严重违法违规案件不断向证券市场敲响 运用法律手段管理经济，增强维护金融秩序的自觉性和防范金融风险的能力。要把是否掌握金融法律知识、具备金融法治观念作为金融系统干部和金融从业人员的必备 ...
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撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的；（六）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人 或者证券交易量的；（七）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市 ...
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发挥其提供服务、反映诉求、规范行为的作用。改进社会组织登记管理，完善归口管理、登记管理办法，促进社会组织发展。推动行业协会、商会改革和发展，强化行业 、综合治理的方针，加大安全生产投入力度，强化安全技术和装备设施保障，全面提高从业人员素质。以煤炭行业为重点，深入开展覆盖所有行业和领域的安全生产专项整治 ...
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券交易，即卖空的。证券交易法第60条及《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》、《有价证券得为融资融券标准》、《复华证券金融股份有限公司对证 规定。也就是说，行为人不仅要承担刑事、民事赔偿责任，还可能同时会承担被吊销营业执照，取消从业资格等行政处罚。行政处罚的具体内容大同小异：有警告、罚款、取消从业 ...
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违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书；构成犯罪的追究其刑事责任。也许是监管层看到了仅仅有事后的惩罚 发布的《证券经营机构自营业务管理办法》第27条规定，证券经营机构同时经营自营与代理业务，应当将经营业务的资金账户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在 ...
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证券法》法律责任一章共36条，对证券监管机构与证券监管人员不依法履行职责者将承担罚款、取消从业资格等法律责任甚至追究刑事责任。此外，《证券法》第5章、 只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市公司 ...
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