了公司法身份归责缺乏的问题。美国在安然公司、世界通信公司粉饰财务报表事件曝光后，出台了《公众公司会计改革与投资者保护法》,即《萨班斯法案》(Sarbanes 之身份责任的追究和处罚力度，反映了身份归责对于完善公司治理结构和稳定证券市场运行的意义。我国《公司法》虽然为公司身份体内的董事会、监事会、清算组 ...
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任何的暂时或临时证书、或接收、担保、认购或买入的授权或权利证书。尽管美国证券法的规定涵盖的证券类型已然十分广泛，但仍不能涵盖金融领域所有的金融证券类型。 》生效，代替了ISD。在《欧盟投资补偿计划指引》中，构建了金融消费者保护法的主体框架，投资者被分为两类：零售客户和专业客户。根据其附件二规定，后者是 ...
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弱势群体倾斜性保护理念和个人消费者与金融企业信息不对称三大原因。[3]在美国《华尔街改革和消费者保护法》（以下简称《多德弗兰克法案》）中，消费者（ 。此外，不同的金融行业对金融消费者称谓的接受程度也不一样。证券市场更习惯于采用投资者，而产品和服务的多样性使得银行业和保险业比较容易接受金融消费者的提法， ...
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就是要充分保护信托产品的消费者也即广大投资者的利益。信托业的法律体系，其实是另一类消费者权益保护法，即金融消费者保护法。[27]例如一般信托法中，受托人违反 193d．年证券交易法》、《1940年投资顾问法》、《1974年雇员退休收入保障法》、《1982年加恩圣日耳曼法》、《1986年美国国家税收法典 ...
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在法律上则为计划法、投资法、反垄断法、反不正当竞争法、生产振兴法、消费者保护法以及资源法等等。 3． 商法和经济法的作用内容和作用基点不同。商法的作用 受害人可以起诉他，要求其赔偿。在独立董事自律性准则层面上，监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事制度也应提出相应的要求，通过修改上市规则和制定公司 ...
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]希腊在1914年的反不正当竞争法中引入了团体诉讼制度，并在1994年的消费者保护法改革中对团体诉讼进行了重大修改，赋予了消费者团体损害赔偿请求权，也即，消费者 ，上海人民出版社2003年版，第274页。 [15]吴风云、赵静梅：《证券市场投资者保护的韩国经验及启示》，载《改革》2005年第7期。转引 ...
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在法律上则为计划法、投资法、反垄断法、反不正当竞争法、生产振兴法、消费者保护法以及资源法等等。 3. 商法和经济法的作用内容和作用基点不同。商法的作用内容和 可以起诉他，要求其赔偿。在独立董事自律性准则层面上，监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事制度也应提出相应的要求，通过修改上市规则和制定公司 ...
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老鼠仓领刑第一人到正在审理的李旭利案，均引起了社会对保护投资者利益和维护证券市场秩序的关注。{1} 一、立法缘起：老鼠仓行为入罪的背景考察 老鼠仓 ，我国刑事法网不严的现状决定了扩大犯罪圈的必要性。{7}刑法是国家为达其保护法益与维持社会秩序的任务的最后手段。法网恢恢本应疏而不漏，却在个案处理上出现了 ...
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管理阶层来参与公司治理积极性，发挥降低代理成本的功能，进而使之成为维护公司、员工、投资者、消费者等利益相关者利益的有效途径，故此堪谓公司社会责任的具体表现之一。从实证 ，并就告发者所受到的损失决定损害赔偿的金额。日本和美国在也有类似的制度保障。日本《公益告发者保护法》第3条、第4条、第5条规定了雇主因 ...
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2011年 【正文】 后危机时代，越来越多的国家重新审视金融商品的消费者保护问题。美国2010年7月通过了《多德一弗兰克华尔街改革与消费者保护法》，创立消费者金融保护署（United States Consumer Financial Protection Bureau，简称CFPA），作为金融 ...
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