。实施人民币跨境结算，还将引发境外债权债务关系、外汇管理、国内外清算安排等的新的法律问题。例如，人民币贸易结算试点是在我国资本项目没有完全可兑换的 《通知》还禁止理财资金投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金，以及未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。[25] 需要指出的是 ...
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监管措施，包括要求基金管理公司制定职业道德准则。 为加强对基金从业人员买卖证券行为的法律规制，SEC在1980年发布了Rule17j-1，Rule17j-1没有对基金从业人员 ，根据这位基金经理的建议，投资顾问为基金购买了这家公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行（IPO）的数月后才出售自己 ...
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》的相关规定，废除禁止基金从业人员买卖股票的规定的同时，应借鉴美国、香港等境外成熟市场的经验，构建规制基金从业人员买卖证券的完善的法律制度。 1、建立健全基金管理公司 年3季度末，基金通乾持股规模不变，周蔷则继续增持该股。值得注意的是，2006年4季度，融通基金旗下包括融通动力先锋、融通新蓝筹、融通巨 ...
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本身一样，只要获得了内幕信息，就必须承担保密的法律义务，并不得从事或参与相关的证券交易，否则就必须承担法律责任。公司董事等人之配偶、子女是最容易 .通过全国性新闻媒介；3.市场消化消息；4.只要有相当数量的股票分析师知晓即可，即使大部份投资者不知情，亦算公开。需要注意的是，证券法上内幕交易制度的“公开 ...
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作出自己的判断。我国目前涉及上市公司关联交易的证券法律规范主要体现在以下文件中：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号、第二号、第三号、第七号 何在？值得注意的是，大股东占用上市公司资金的现象十分普遍，金额巨大，以至证监会于1997年3月27日公布的新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知 ...
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中介机构成为责任主体问题，学术上存在争议。出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的中介机构，受聘于发行人，为发行人审查有关的材料，并出具相应的法律效力的 责任的事实依据是未尽勤勉尽职之责，违背了特别注意之义务。承销证券公司对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性有义务进行核查。《证券法》第24条、 ...
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从以下三方面予以考虑。 第一，对母子公司交叉持股问题的规范，应注意与公司取得自己股份的规范衔接，适用相同的法律规制。韩国学者李哲松认为，相互持股 我国台湾地区还对上市母公司与子公司交叉持股的合并披露问题进行了规定。其公司法第 369-12 条规定：公开发行股票公司之从属公司应于每会计年度终了，造具其与 ...
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及构成，探讨上市公司虚假陈述的法律责任及其承担等问题，实属必要。? 关键词： 股份公司； 虚假陈述； 法律责任? 上市公司向社会公开发行股票及股票上市后，将公司 行为是否存在应以陈述人是否在法律规定或中国证监会指定的、有资格披露上市公司信息的刊物上进行披露为基本界限。但必须注意，如果负有信息披露责任者 ...
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，但对关联人未作任何解释，中国证监会随后发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则》（试行）亦然。所谓关联人应理解为关联企业。对此，《税收征收管理法实施细则 进一步商榷。 【参考文献】 ［1］高西庆，施婷婷．上市公司收购中的若干法律问题［A］．证券市场专家谈［C］．北京：中国政法大学出版社，1994． ...
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但对关联人未作任何解释，中国证监会随后发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则》（试行）亦然。所谓关联人应理解为关联企业。对此，《税收征收管理法 的一致行动。 [2]高西庆，施婷婷.上市公司收购中的若干法律问题〔A〕.证券市场专家谈〔C〕.北京：中国政法大学出版社，1994.p109. [3]有的学者 ...
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